1.(　　)被稱為“逐日盯市制度”。

A.集中交易制度

B.限倉制度

C.結(jié)算所實行無負債的每日結(jié)算制度

D.保證金制度

2.下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是(　　)。

A.保證金制度

B.分散交易制度

C.限倉制度

D.大戶報告制度

3.下列不屬于政府債券的特點的是(　　)。

A.信用好

B.市場屬性差

C.發(fā)行量大

D.競爭力強

4.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過(　　)。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.1年

5.下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說法中，不正確的是(　　)。

A.以信息披露的權(quán)威性為中心

B.完善“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度

C.增強信息披露的準(zhǔn)確性和完整性

D.加大對證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度

6.下列不屬于有價證券的是(　　)。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.憑證證券

7.上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達到(　　)萬元以上的，該公司應(yīng)當(dāng)委托承銷團承銷。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

8.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣(　　)萬元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

9.發(fā)行長期次級債務(wù)補充附屬資本時。全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于(　　)，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于(　　)。

A.7%5%

B.10%5%

C.7%3%

D.10%3%

10.(　　)是以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金。

A.社?；?/p>

B.企業(yè)年金

C.證券投資基金

D.社會公益基金

參考答案

1.C[解析]結(jié)算所實行無負債的每日結(jié)算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時間內(nèi)的平均成交價作為當(dāng)日結(jié)算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結(jié)算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算。

2.B[解析]金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制;③保證金制度;④結(jié)算所和無負債結(jié)算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報告制度;⑦每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。

3.B[解析]政府債券是一國政府的債務(wù)，它的發(fā)行量一般都非常大，同時，政府債券的信用好，競爭力強，市場屬性好。

4.C[解析]根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》第7條的規(guī)定，證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

5.A[解析]證券發(fā)行監(jiān)管以強制性信息披露為中心，完善“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度，增強信息披露的準(zhǔn)確性和完整性，同時加大對證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度。

6.D[解析]有價證券按其所表明的財產(chǎn)權(quán)利的不同性質(zhì)，可分為三類：商品證券、貨幣證券及資本證

券。無價證券又稱憑證證券，是指具有證券的某一特定功能，但不能作為財產(chǎn)使用的書面憑證。由于這類證券不能流通，所以不存在流通價值和價格。

7.C[解析]《證券法》第32條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

8.B[解析]略。

9.A[解析]發(fā)行長期次級債務(wù)補充附屬資本時，全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于7%，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于5%。

10.C[解析]證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理?；鹜泄苋送泄埽瑸榛鸱蓊~持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金。

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