第11題保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向()報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券公司

【正確答案】C

【答案解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

第12題公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)()核準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)授權(quán)的部門(mén)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【正確答案】A

【答案解析】公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)。

第13題凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的()的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

A.65%

B.35%

C.50%

D.70%

【正確答案】C

【答案解析】有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

第14題以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易

B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易

C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易

D.公司最近1年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易

【正確答案】D

【答案解析】公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定終止其股票上市交易，故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

第15題關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

B.不得承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

C.不得挪用基金銷售結(jié)算資金

D.不得在基金定期定額投資業(yè)務(wù)中進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)

【正確答案】D

【答案解析】基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列情形：(1)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金。(3)以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金。(4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。(6)挪用基金銷售結(jié)算資金。(7)《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條規(guī)定的情形。(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

第16題期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。

A.財(cái)政部

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.人民銀行

D.當(dāng)?shù)卣?/p>

【正確答案】B

【答案解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條的規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

第17題下列不屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是()。

A.向股東會(huì)會(huì)議提出提案

B.提請(qǐng)聘任或者解聘公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

D.對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議

【正確答案】B

【答案解析】B項(xiàng)描述的是董事會(huì)的職權(quán)。

第18題為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開(kāi)的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門(mén)的()保管基金資產(chǎn)。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金管理人

【正確答案】B

【答案解析】為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開(kāi)的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門(mén)的基金托管人保管基金資產(chǎn)。

第19題()應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

【正確答案】B

【答案解析】機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。所稱機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司。(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)。(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)。(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

第20題關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是()。

A.從業(yè)人員可通過(guò)貶損同行爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

B.從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確?？蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待

C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)

D.機(jī)構(gòu)未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

【正確答案】A

【答案解析】從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)，故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

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