第1題下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是()。

A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

【正確答案】A

【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》明確列示操縱市場(chǎng)的手段包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。A項(xiàng)屬于其他禁止的行為。

第2題《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于()層級(jí)。

A.部門規(guī)章

B.法律

C.行政法規(guī)

D.自律管理規(guī)則

【正確答案】A

【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于部門規(guī)章層級(jí)。

第3題申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括()。

A.年盈利超過(guò)人民幣3 000萬(wàn)元

B.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3 000萬(wàn)元

C.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2 000萬(wàn)元

D.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1 500萬(wàn)元

【正確答案】B

【答案解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(1)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3 000萬(wàn)元。(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

第4題證券市場(chǎng)的三公原則是()

A.公開、公平、公正

B.公開、公信、公正

C.公開、公平、公信

D.公信、公平、公正

【正確答案】A

【答案解析】證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。

第5題期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處以()的罰款。

A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.5 000元以上5萬(wàn)元以下

D.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

【正確答案】A

【答案解析】期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

第6題下列關(guān)于保薦代表人的描述中，錯(cuò)誤的是()。

A.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核

B.保薦代表人未按要求完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格

C.保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為3個(gè)工作日

D.完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)的在職證券從業(yè)人員均可參加考試

【正確答案】C

【答案解析】保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為5個(gè)工作日，期間未接到投訴舉報(bào)的，協(xié)會(huì)正式受理其資格申請(qǐng);接到投訴舉報(bào)或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更材料的，協(xié)會(huì)中止受理并進(jìn)行調(diào)查。因此，C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

第7題下列關(guān)于上市公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定

B.出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足5人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議

C.上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜

D.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)

【正確答案】B

【答案解析】出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議，故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

第8題機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由()責(zé)令改正。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.該人員所在機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【正確答案】D

【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。拒不改正的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

第9題取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，()。

A.新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后30日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)注銷該人員的執(zhí)業(yè)證書

【正確答案】A

【答案解析】取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

第10題以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任在保薦代表人更換時(shí)也免除或終止

B.一般來(lái)說(shuō)，2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作

C.保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一個(gè)項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志

D.保薦人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查

【正確答案】A

【答案解析】原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止，故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

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