2017基金法律法規(guī)考點：基金銷售適用性的實施保障
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金法律法規(guī)考點：基金銷售適用性的實施保障”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要資料，希望大家認真學習和復(fù)習，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017基金法律法規(guī)考點：基金銷售適用性的實施保障的具體內(nèi)容如下：
基金銷售適用性的實施保障
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當通過內(nèi)部控制保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。基金銷售機構(gòu)總部應(yīng)當負責制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序，建立銷售的基金產(chǎn)品池，在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺中建設(shè)并維護與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊?；痄N售機構(gòu)分支機構(gòu)應(yīng)當在總部的指導(dǎo)和管理下實施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序?；痄N售機構(gòu)應(yīng)當就基金銷售適用性的理論和實踐對基金銷售人員實行專題培訓。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當制定基金產(chǎn)品和基金投資人匹配的方法，在銷售過程中由銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺完成基金產(chǎn)品風險和基金投資人風險承受能力的匹配檢驗。匹配方法至少應(yīng)當在基金產(chǎn)品的風險等級和基金投資人的風險承受能力類型之間建立合理的對應(yīng)關(guān)系，同時在建立對應(yīng)關(guān)系的基礎(chǔ)上將基金產(chǎn)品風險超越基金投資人風險承受能力的情況定義為風險不匹配。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當在基金認購或申購申請中加入基金投資人意愿聲明內(nèi)容，對于基金投資人主動認購或申購的基金產(chǎn)品風險超越基金投資人風險承受能力的情況，要求基金投資人在認購或申購基金的同時進行確認，并在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺上記錄基金投資人的確認信息。禁止基金銷售機構(gòu)違背基金投資人意愿向基金投資人銷售與基金投資人風險承受能力不匹配的產(chǎn)品。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實施、信息處理和歷史記錄等進行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對基金銷售機構(gòu)進行必要的指導(dǎo)?；饦I(yè)協(xié)會有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理?；鸸芾砣?、已取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)及擬申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，均應(yīng)當按照以上相關(guān)要求制定基金銷售適用性的長期推行計劃，逐步達到各項要求。
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金法律法規(guī)考點：基金銷售適用性的實施保障”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要資料，希望大家認真學習和復(fù)習，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017基金法律法規(guī)考點：基金銷售適用性的實施保障的具體內(nèi)容如下：
基金銷售適用性的實施保障
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當通過內(nèi)部控制保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施?；痄N售機構(gòu)總部應(yīng)當負責制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序，建立銷售的基金產(chǎn)品池，在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺中建設(shè)并維護與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊。基金銷售機構(gòu)分支機構(gòu)應(yīng)當在總部的指導(dǎo)和管理下實施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序。基金銷售機構(gòu)應(yīng)當就基金銷售適用性的理論和實踐對基金銷售人員實行專題培訓。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當制定基金產(chǎn)品和基金投資人匹配的方法，在銷售過程中由銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺完成基金產(chǎn)品風險和基金投資人風險承受能力的匹配檢驗。匹配方法至少應(yīng)當在基金產(chǎn)品的風險等級和基金投資人的風險承受能力類型之間建立合理的對應(yīng)關(guān)系，同時在建立對應(yīng)關(guān)系的基礎(chǔ)上將基金產(chǎn)品風險超越基金投資人風險承受能力的情況定義為風險不匹配。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當在基金認購或申購申請中加入基金投資人意愿聲明內(nèi)容，對于基金投資人主動認購或申購的基金產(chǎn)品風險超越基金投資人風險承受能力的情況，要求基金投資人在認購或申購基金的同時進行確認，并在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺上記錄基金投資人的確認信息。禁止基金銷售機構(gòu)違背基金投資人意愿向基金投資人銷售與基金投資人風險承受能力不匹配的產(chǎn)品。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實施、信息處理和歷史記錄等進行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對基金銷售機構(gòu)進行必要的指導(dǎo)?；饦I(yè)協(xié)會有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理?；鸸芾砣?、已取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)及擬申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，均應(yīng)當按照以上相關(guān)要求制定基金銷售適用性的長期推行計劃，逐步達到各項要求。
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環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完2017基金法律法規(guī)考點：基金銷售適用性的實施保障這篇文章，為了解決您在學習過程中的各種疑問，您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道與廣大朋友一起交流學習，共求進步！
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