《基金基礎(chǔ)知識》講義：我國證券市場的監(jiān)督和管理
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《基金基礎(chǔ)知識》講義：我國證券市場的監(jiān)督和管理
我國證券市場的監(jiān)督和管理
(一)我國證券市場監(jiān)督管理概述
1、證券市場監(jiān)管的意義、目標(biāo)、原則和手段。
原則：依法管理原則;保護投資者利益原則;公開、公平和公正原則;行政監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則
主要手段：法律手段、經(jīng)濟手段、行政手段
2、我國證券市場的監(jiān)管框架。“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金基礎(chǔ)知識》講義：我國證券市場的監(jiān)督和管理供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。
《基金基礎(chǔ)知識》講義：我國證券市場的監(jiān)督和管理
(二)行政監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)
1、中國證監(jiān)會。主要職責(zé)…
依法履行職責(zé)：現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證(涉嫌違法)、作出說明、查閱資料、查詢凍結(jié)或查封賬戶、限制證券買賣
2、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。36證監(jiān)局9稽查局
(三)自律性組織的職責(zé)
1、證券交易所。主要職責(zé)…
2、中國證券業(yè)協(xié)會。主要職責(zé)…
“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”自律管理的工作方針
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