《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試側(cè)重點(diǎn)匯總

　　第四節(jié) 證券承銷(xiāo)與保薦

　　承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)相關(guān)資料至少3年并存檔備查。

　　想戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在往下披露戰(zhàn)投名稱(chēng)、認(rèn)購(gòu)數(shù)量以及持有期限

　　主承銷(xiāo)商對(duì)下列詢價(jià)對(duì)象不的配售股票：

　　1. 采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)

　　2. 詢價(jià)對(duì)象或股票配售對(duì)象的名稱(chēng)、賬戶資料與協(xié)會(huì)登記不一致

　　3. 未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或足額劃撥申購(gòu)資金

　　4. 有證據(jù)表明在詢價(jià)過(guò)程中有違法違規(guī)或違反誠(chéng)信原則情形

　　承銷(xiāo)與發(fā)行過(guò)程中違法，可以采取3-12個(gè)月不受理七證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)監(jiān)督措施

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