證券《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具的分類

更新時(shí)間：2017-01-23 10:47:35 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》重要筆記匯總

　　【知識(shí)點(diǎn)】金融衍生工具的分類

分類依據(jù)	類型	內(nèi)容
產(chǎn)品形態(tài)	獨(dú)立衍生工具	本身即為獨(dú)立存在的金融合約【舉例】期權(quán)合約、期貨合約或者互換交易合約等
產(chǎn)品形態(tài)	嵌入式衍生工具	嵌入到非衍生合同（簡稱“主合同”）中的衍生金融工具，該衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)，或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整【舉例】目前公司債券條款中包含的贖回條款、返售條款、轉(zhuǎn)股條款、重設(shè)條款等
交易場所	交易所交易的衍生工具	在有組織的交易所上市交易的衍生工具【舉例】在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等
交易場所	場外交易市場交易的衍生工具	通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具【舉例】金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易音之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易
基礎(chǔ)工具種類	股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具	以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具【舉例】股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約
	貨幣衍生工具	指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具【舉例】遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約
	利率衍生工具	以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具【舉例】遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)、利率互換以及上述合約的混合交易合約
	信用衍生工具①	以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn) 【舉例】信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等
	其他衍生工具	在非金融變量的基礎(chǔ)上開發(fā)的【舉例】用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨、管理政治風(fēng)險(xiǎn)的政治期貨、管理巨災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的巨災(zāi)衍生產(chǎn)品等

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分類依據(jù)	類型	內(nèi)容
金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)	金融遠(yuǎn)期合約②	交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格（稱為遠(yuǎn)期價(jià)格）在約定的未來日期（交割日）買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)（或金融變量）的合約【舉例】遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約
	金融期貨③	交易雙方在集中的交易場所以公開競價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易【舉例】貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種
	金融期權(quán)	合約買方向賣方支付一定費(fèi)用（稱為“期權(quán)費(fèi)”或“期權(quán)價(jià)格”），在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約【舉例】現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)兩大類
	金融互換	指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易【舉例】貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用違約互換等類別
	結(jié)構(gòu)化金融衍生工具	金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換通過相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，能夠開發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品