【摘要】2017年《證券市場基本法律法規(guī)》考點針對訓(xùn)練(3)，2017年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來啦！為了讓大家快速進入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理發(fā)布2017年《證券市場基本法律法規(guī)》考點針對訓(xùn)練，希望對各位考生有幫助。《證券市場基本法律法規(guī)》密押試題八

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　　第7題首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。

　　A.網(wǎng)上

　　B.網(wǎng)下

　　C.內(nèi)部

　　D.外部

　　【正確答案】B

　　【答案解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。

　　本題 0.5 分

　　第8題下列不屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

　　A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

　　C.風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議

　　D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化

　　【正確答案】B

　　【答案解析】A、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項屬于證券公司投資決策機制的一般規(guī)定的內(nèi)容。

　　本題 0.5 分

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　　第9題下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是()。

　　A.風(fēng)險性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被動性

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券自營業(yè)務(wù)的特點包括自主性、風(fēng)險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

　　本題 0.5 分

　　第10題證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是()。

　　A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易

　　D.在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動。

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