【摘要】《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題庫(kù)(六)，2017年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題庫(kù)(六)，希望對(duì)各位考生有幫助。《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題庫(kù)(六)

點(diǎn)擊進(jìn)入：證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》選擇題匯總

　　組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(1) 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有( )。

　?、?有一定的上市交易時(shí)間

　　Ⅱ.有一定的上市規(guī)模.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量

　?、?交易活躍.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量

　?、?公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時(shí)間;(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量;(3)交易活躍.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量.

　　(2) 下列說法中，正確的有( )。

　?、?證券包銷是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

　?、?全額包銷是指由承銷商先全額購(gòu)買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式

　?、?上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

　?、?根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:Ⅲ項(xiàng)，根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。

　　(3) 關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，以下說法正確的有( )。

　?、?20世紀(jì)初在證券市場(chǎng)中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券

　　Ⅱ.美國(guó)第一個(gè)證券交易所是紐約證券交易所

　?、?證券化率的提高是證券市場(chǎng)加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志

　　Ⅳ.美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(4) 以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣的說法中，正確的有( )。

　?、?銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣

　　Ⅱ.目前.銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　?、?銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判.逐筆成交

　　Ⅳ.交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己的名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券。銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。Ⅳ項(xiàng)交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單是柜臺(tái)自營(yíng)買賣的特點(diǎn)。

　　(5) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )。

　?、?投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅱ.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.律師事務(wù)所

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)的法人機(jī)構(gòu)。

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　　(6)間接融資具有如下( )特征。

　　Ⅰ.間接性Ⅱ.分散性

　?、?信譽(yù)的差異性較?、?具有可逆性

　　V.主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介手中

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣV

　　答案:D

　　解析:間接融資具有相對(duì)的集中性。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(7) 以下對(duì)ETF說法正確的是( )。

　　Ⅰ.采用主動(dòng)管理模式Ⅱ.采用指數(shù)基金模式

　?、?實(shí)物申購(gòu)、贖回Ⅳ.有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: ETF(交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式.它采用指數(shù)基金模式，以一籃子股票進(jìn)行申購(gòu)、贖回，有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定。

　　(8) 以下關(guān)于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說法正確的有( )。

　?、?在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務(wù)融資、股權(quán)融資和信貸融資等主要渠道之間的關(guān)系

　　Ⅱ.降低了間接融資比例

　?、?降低了銀行體系的潛在風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.有利于資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(9) 我國(guó)開始利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，主要的債券品種有( )。

　　Ⅰ.政府債券Ⅱ.金融債券

　?、?可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ.可交換公司債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:在改革開放的政策指導(dǎo)下，為利用國(guó)外資金，加快我國(guó)的建設(shè)步伐，我國(guó)開始利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金.主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　(10) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)有( )。

　　Ⅰ.在掛牌條件上通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況設(shè)置門檻

　?、?交易制度通常采用做市商制度

　?、?信息披露要求較低

　　Ⅳ.監(jiān)管較為寬松

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征主要有以下幾個(gè)方面：(1)掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低.通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求;(2)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松;(3)交易制度通常采用做市商制度。

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　　(11) 證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。

　?、?企業(yè)和事業(yè)法人Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.政府機(jī)構(gòu)Ⅳ.各類基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:證券投資人是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。其中，機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

　　(12) 下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述，正確的有( )。

　?、?上市的證券公司債券到期前1個(gè)月終止上市交易.由發(fā)行人辦理兌付事宜

　?、?證券公司債券只能由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算

　?、?債券已獲準(zhǔn)發(fā)行.實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元

　　Ⅳ.公開發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所掛牌集中競(jìng)價(jià)交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(13) 下列對(duì)股票基金認(rèn)識(shí)正確的有( )。

　?、?在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的.為股票基金

　?、?各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格.不同程度地規(guī)定了基金購(gòu)買某一家上市公司的股票總額不超過基金資產(chǎn)凈值的一定比例.以防止基金過度投機(jī)和操縱股市

　?、?股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值

　　Ⅳ.按基金投資的標(biāo)的劃分.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。按基金投資的分散化程度.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。

　　(14) 下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。

　?、?通過公開發(fā)售基金份額募集資金

　?、?由基金托管人托管.由基金管理人管理和運(yùn)用資金

　?、?基金與股票和債券一樣.屬于是直接投資工具.籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)

　?、?與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

　　(15) 基金管理人的職責(zé)包括( )等。

　?、?進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　?、?對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　Ⅲ.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

　?、?保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

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　　(16) 一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備( )。

　?、?核心資本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年連續(xù)盈利

　　Ⅲ.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足Ⅳ.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：具有良好的公司治理機(jī)制;核心資本充足率不低于4%;最近3年連續(xù)盈利：貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;最近3年沒有重大違法違規(guī)行為;中國(guó)人民銀行要求的其他條件。根據(jù)商業(yè)銀行的申請(qǐng)，中國(guó)人民銀行可以豁免前款所規(guī)定的個(gè)別條件。

　　(17)證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí).可能導(dǎo)致的( )。

　　Ⅰ.基金日常的申購(gòu)或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成

　?、?注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓

　　Ⅲ.核算系統(tǒng)無法按正常時(shí)限顯示基金凈值

　?、?基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(18) 以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.現(xiàn)在定約成交.將來交割

　?、?遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的.在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

　?、?在多數(shù)情況下都不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)

　?、?期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約.一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:期貨交易與遠(yuǎn)期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來交割。但遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行。期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行。另外，現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的：而期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收.而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。

　　(19) 封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件( )。

　?、?基金份額持有人不少于1000人

　　Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣

　?、?基金合同期限l0年以上

　?、?基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(20) 下列關(guān)于證券交易的計(jì)價(jià)單位的說法正確的有( )。

　?、?股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格

　　Ⅱ.基金交易的計(jì)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

　?、?權(quán)證交易的計(jì)價(jià)單位為每份權(quán)證價(jià)格

　?、?債券交易(指?jìng)F(xiàn)貨買賣)的計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

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　　(21)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定.關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價(jià).下列說法正確的有( )。

　?、?當(dāng)H無成交的.以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)

　?、?深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)H該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

　?、?當(dāng)H無成交的.以前一交易H的均價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)

　?、?上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(22)根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　?、?資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本

　?、?最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

　?、?經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(23) 向原股東配錢股份應(yīng)當(dāng)符合( )。

　?、?擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　?、?控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　?、?采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　?、?擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行.

　　(24) 基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　Ⅰ.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　?、?經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上

　　Ⅲ.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　?、?最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰.沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件要求經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，故Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(25) 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有( )。

　?、?交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同

　?、?履約保證不同

　　Ⅲ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　?、?盈虧特點(diǎn)不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于二者的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同、交易者權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱性不同、履約保證不同、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同、盈虧特點(diǎn)不同以及保值的作用與效果不同。

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　　(26) 買斷式回購(gòu)期間，逆回購(gòu)方可以( )。

　　Ⅰ.利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)

　?、?利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行開放式回購(gòu)

　?、?利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行賣出操作

　?、?在滿足一定條件下要求提前贖回

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)人債券，如出售或用于回購(gòu)質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

　　(27) 對(duì)基金管理費(fèi).以下說法正確的是( )。

　　Ⅰ.基金規(guī)模越大.管理費(fèi)率越低Ⅱ.基金規(guī)模越大。管理費(fèi)率越高

　　Ⅲ.基金風(fēng)險(xiǎn)越大.管理費(fèi)率越高Ⅳ.基金風(fēng)險(xiǎn)越大.管理費(fèi)率越低

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比，即基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，管理費(fèi)率越低，反之.管理費(fèi)率越高。

　　(28) 關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說法正確的有( )。

　?、?如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià).稱為平價(jià)發(fā)行

　　Ⅱ.股票的票面價(jià)值又稱面值.即在股票交易時(shí)的價(jià)格

　?、?發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金

　?、?隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離.其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:Ⅱ項(xiàng)，股票的票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額;Ⅳ項(xiàng)，隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，與股票的投資價(jià)值之間也沒有必然的聯(lián)系。

　　(29)根據(jù)《中國(guó)人民銀行法》，中國(guó)人民銀行的主要職責(zé)有( )。

　?、?承擔(dān)最后貸款人的職責(zé)

　?、?依法制定和執(zhí)行貨幣政策

　　Ⅲ.負(fù)責(zé)制定和實(shí)施人民幣匯率政策

　?、?對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理

　　V.發(fā)行人民幣.管理人民幣流通

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:C

　　解析:Ⅳ項(xiàng)屬于銀監(jiān)會(huì)的職責(zé)。

　　(30)下列關(guān)于期權(quán)的說法，正確的有( )。

　?、?期權(quán)的買方為了得到一項(xiàng)權(quán)利.需要向賣方支付一筆期權(quán)費(fèi)

　　Ⅱ.美式期權(quán)允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期日前的任何時(shí)問行權(quán)

　?、?歐式期權(quán)只允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期E1行權(quán)

　　Ⅳ.期權(quán)的賣方稱為期權(quán)的多頭

　　V.對(duì)期權(quán)購(gòu)買者來說.歐式期權(quán)比美式期權(quán)更有利

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:C

　　解析:略

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　　(31) 下列說法中.正確的有( )。

　?、?根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　Ⅱ.余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式

　?、?全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人的承銷方式

　?、?證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券.在承銷期結(jié)束后.將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:Ⅳ項(xiàng)證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后.將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式.

　　(32) 以下對(duì)契約型基金和公司型基金說法正確的是( )。

　?、?契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人

　　Ⅱ.公司型基金是依據(jù)基金契約建立起來的

　?、?契約型基金的投資者是基金公司的股東

　?、?公司型基金與契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:公司型基金是依據(jù)公司章程建立起來的，契約型基金是依據(jù)基金契約建立起來的;契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人.

　　(33) 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資不得有的行為包括( )。

　?、?一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　　Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　　Ⅲ.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　　Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票和公司本次發(fā)行股票的總量

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券.不得超過該證券的10%。

　　(34)下列各項(xiàng)決議中.股東大會(huì)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有( )

　?、?修改公司章程

　?、?增加或減少注冊(cè)資本的決議

　　Ⅲ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　?、?公司合并、分立

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(35) 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列( )資產(chǎn)。

　　Ⅰ.已上市股票Ⅱ.場(chǎng)外交易的股票

　?、?已上市交易的債券Ⅳ.場(chǎng)外交易的債券

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:《基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券：(2)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

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　　(36) 以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　?、?信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　(37) 下列關(guān)于金融期權(quán)的說法。正確的有( )。

　?、?金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

　?、?看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者有買入的權(quán)利

　?、?金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　Ⅳ.金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費(fèi)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，所以Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(38) 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是( )。

　?、?交易對(duì)象不同Ⅱ.交易參與者不同

　?、?交易目的不同Ⅳ.結(jié)算方式不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是交易對(duì)象不同、交易目的不同、交易價(jià)格的含義不同、交易方式不同以及結(jié)算方式不同.

　　(39) 我國(guó)的債券指數(shù)包括( )。

　?、?中證全債指數(shù)Ⅱ.上證國(guó)債指數(shù)

　　Ⅲ.上證企業(yè)債指數(shù)Ⅳ.中國(guó)債券指數(shù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:我國(guó)主要的債券指數(shù)有中證全債指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)和中國(guó)債券指數(shù).

　　(40) 發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有( )。

　?、?債券變現(xiàn)能力Ⅱ.籌集資金數(shù)額

　?、?資金使用方向Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向、市場(chǎng)利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

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　　(41) 下面關(guān)于央行票據(jù)說法正確的是( )。

　?、?是為了彌補(bǔ)財(cái)政赤字Ⅱ.是為了調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣

　　Ⅲ.是一種短期債券Ⅳ.中國(guó)人民銀行用它進(jìn)行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:中央銀行票據(jù)是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商而發(fā)行的短期債券。

　　(42) 貨幣市場(chǎng)的特征包括( )。

　?、?資金融通期限短Ⅱ.高流動(dòng)性

　　Ⅲ.高收益Ⅳ.低風(fēng)險(xiǎn)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 貨幣市場(chǎng)的特征包括：低風(fēng)險(xiǎn)、低收益;期限短、流動(dòng)性高;交易量大。

　　(43) 下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，正確的是( )。

　?、?基金管理費(fèi)根據(jù)基金收益的高低計(jì)提

　　Ⅱ.基金管理費(fèi)按照基金凈資產(chǎn)值的一定比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提

　?、?基金管理費(fèi)收取的比例比基金托管費(fèi)低

　?、?基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的報(bào)酬

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比?；鹨?guī)模越大.基金管理費(fèi)率越低;基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高。目前，我國(guó)的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付?；鸸芾碣M(fèi)收取的比例比基金托管費(fèi)高。

　　(44) 一般性的貨幣政策工具有( )。

　?、?公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)Ⅱ.基礎(chǔ)貨幣

　　Ⅲ.再貼現(xiàn)率Ⅳ.存款準(zhǔn)備金率

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 一般性的貨幣政策工具包括：公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、再貼現(xiàn)率、存款準(zhǔn)備金率。

　　(45) 根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為( )。

　?、?不動(dòng)產(chǎn)證券化Ⅱ.信貸資產(chǎn)證券化

　?、?未來收益證券化Ⅳ.債券組合證券化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等。

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　　(46)貨幣政策的基本特征包括( )。

　?、?貨幣政策是宏觀經(jīng)濟(jì)政策

　　Ⅱ.貨幣政策是調(diào)節(jié)社會(huì)總需求的政策

　?、?貨幣政策是直接調(diào)控政策

　　Ⅳ.貨幣政策主要是間接調(diào)控政策

　　V.貨幣政策是長(zhǎng)期連續(xù)的經(jīng)濟(jì)政策

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅣV

　　D: ⅠⅡⅢV

　　答案:C

　　解析:略

　　(47) 增發(fā)的發(fā)行方式有( )。

　?、?上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合

　　Ⅱ.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

　?、?網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

　?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:增發(fā)可以采?。?1)上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合;(2)網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式。

　　(48) 資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人包括( )。

　　Ⅰ.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人Ⅱ.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　?、?資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)Ⅳ.原始權(quán)益人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，主要有下列當(dāng)事人：發(fā)起人(即原始權(quán)益人)、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。

　　(49) 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有( )等權(quán)利。

　?、?依照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　?、?分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　?、?依法轉(zhuǎn)讓或申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

　?、?參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(50) 下列表述正確的有( )。

　?、?股票的市場(chǎng)價(jià)格由市場(chǎng)交易量決定

　　Ⅱ.從長(zhǎng)期看。股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的內(nèi)在價(jià)值決定

　?、?股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)的交易價(jià)格

　?、?股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)行價(jià)格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的.

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