上交所發(fā)布復核實施辦法
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【摘要】為進一步完善復核制度，加強對自律管理對象合法權(quán)益的保護，上交所日前發(fā)布《上海證券交易所復核實施辦法》。具體詳情如下，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。上交所發(fā)布復核實施辦法
為進一步完善復核制度，加強對自律管理對象合法權(quán)益的保護，上交所日前發(fā)布《上海證券交易所復核實施辦法》。
《辦法》對現(xiàn)有復核制度的修改完善主要體現(xiàn)在兩個方面。一是擴大復核事項范圍，為更多的自律管理對象提供權(quán)利救濟途徑，進一步規(guī)范交易所的自律管理工作。將現(xiàn)有復核事項中的對會員及相關(guān)人員的公開譴責決定擴展到對所有自律管理對象作出的公開譴責決定，同時將公開認定不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和認定為不合格投資者等較為嚴重的紀律處分決定也納入復核范圍。由此，將不予上市、暫停上市、終止上市等上市類自律管理決定和絕大多數(shù)紀律處分決定納入了復核范圍。二是完善復核審議程序，提升復核決定的權(quán)威性、代表性和申請復核的便利性。為了提高復核意見的代表性和復核決定的權(quán)威性，將每次參加復核會議的委員人數(shù)由5名擴大至7名，以便在更多廣泛的委員意見基礎(chǔ)上形成復核決定;為了規(guī)范程序，明確了各類事項的復核期限及復核期間原決定不停止執(zhí)行的原則;為了便利自律管理對象提出申請，規(guī)定復核申請書提交途徑及復核工作小組聯(lián)系方式在上交所網(wǎng)站公布等。
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復核制度是證券交易所依自律管理對象的申請、對已作出的相關(guān)自律管理決定進行審核的一項內(nèi)部救濟制度。根據(jù)《證券法》關(guān)于證券交易所復核制度的相關(guān)規(guī)定，上交所于2007年發(fā)布了《上海證券交易所復核制度暫行規(guī)定》，并成立了主要由外部老師組成的復核委員會，履行復核事項的審核職責，在上市公司退市實踐中發(fā)揮了權(quán)利救濟的作用。在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，此次上交所對《上海證券交易所復核制度暫行規(guī)定》作出修改，并由暫行規(guī)定轉(zhuǎn)化為正式規(guī)定，形成《辦法》。
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