風(fēng)險管理復(fù)習(xí)資料:中間業(yè)務(wù)的控制重點
更新時間：2009-10-19 15:27:29
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銀行從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
開展中間業(yè)務(wù)應(yīng)當取得有關(guān)部門核準的機構(gòu)資質(zhì)、人員從業(yè)資格和內(nèi)部的業(yè)務(wù)授權(quán)，建立并落實相關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，按委托人指令辦理業(yè)務(wù)，防范或有負債風(fēng)險。
辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定的要求，對持票人提交的票據(jù)或結(jié)算憑證進行審查，確認委托人收、付款指令的正確性和有效性，按制定的方式、時間和帳戶辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)。
辦理結(jié)匯、收匯和付匯業(yè)務(wù)，對業(yè)務(wù)的審批、、操作和會計記錄實行恰當?shù)穆氊煼蛛x，并嚴格執(zhí)行內(nèi)部管理和檢查制度，確保結(jié)匯、售匯和收付匯業(yè)務(wù)的合規(guī)性。
辦理代理業(yè)務(wù)，設(shè)立專戶核算代理資金，完善代理資金的撥付、回收、核對等手續(xù)，防止代理資金被擠占挪用，按照代理協(xié)議的約定辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，遵循銀行不墊款的原則，不介入委托人與其他人的交易糾紛。
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