2010年《初級金融》：金融企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理(7)
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3、風(fēng)險(xiǎn)評級
商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)評級的結(jié)果是分類監(jiān)管的基本依據(jù)，也是商業(yè)銀行市場準(zhǔn)入和高管任職資格管理的重要參考。
4、風(fēng)險(xiǎn)處置和市場退出
對正?；蚧菊５慕鹑跈C(jī)構(gòu)，采取持續(xù)性措施加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制
對關(guān)注類金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)針對所存在的風(fēng)險(xiǎn)種類和性質(zhì)，分別采取建議性措施或者強(qiáng)制性糾正措施。
對有問題的金融機(jī)構(gòu)，要及時(shí)采取救助性措施，如調(diào)整管理層，實(shí)施資產(chǎn)和債務(wù)重組，外部注資、股東增資等。
對難以挽救的金融機(jī)構(gòu)，要及時(shí)采取市場退出的處置措施，以防止演變?yōu)橄到y(tǒng)性或者地區(qū)性金融風(fēng)險(xiǎn)。
退出的方式：兼并收購、解散、撤銷、破產(chǎn)轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com
[2005單選] 商業(yè)銀行核心資本充足率應(yīng)在(D )以上，才符合監(jiān)管要求。
A.8%
B.10%
C.50%
D.4%
[2005多選] 商業(yè)銀行內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是(ABDE )。
A.內(nèi)部業(yè)務(wù)控制
B.公司治理
C.窗口指導(dǎo)
D.人事管理
E.內(nèi)部稽核
三、金融企業(yè)行業(yè)自律(掌握基本內(nèi)容)
四、社會監(jiān)督(掌握)
社會監(jiān)督的方式：信息披露、審計(jì)檢查和公眾監(jiān)督。
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