【摘要】2016年期貨從業(yè)《基礎知識》重點筆記：證券監(jiān)管局，本文由環(huán)球網(wǎng)校小編精心整理，希望對備考期貨從業(yè)資格考試的朋友有一定的幫助。小編祝愿大家順利通過本年度期貨從業(yè)資格考試。更多內容請關注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

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　　證券監(jiān)管局

　　1.中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設立了36個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。各地證監(jiān)局是中國證監(jiān)會的派出機構，中國證監(jiān)會對證監(jiān)局實行垂直領導的管理體制。中國證監(jiān)會及其下屬派出機構共同對中國期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《基礎知識》重點筆記：證券監(jiān)管局)

　　2.各地證監(jiān)局的主要職責是：根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，對轄區(qū)內的上市公司，證券、期貨經營機構，證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券、期貨業(yè)務活動進行監(jiān)督管理;查處轄區(qū)范圍內的違法、違規(guī)案件。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《基礎知識》重點筆記：證券監(jiān)管局)

　　3.在“五位一體”的監(jiān)管體系中，證監(jiān)局的工作具體包括：

　　(1)在凈資本監(jiān)管工作中，負責對期貨公司風險監(jiān)管報表進行審核，持續(xù)監(jiān)控期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標是否符合標準，對期貨公司進行現(xiàn)場檢查，及時采取監(jiān)管措施，并按規(guī)定將有關情況報告中國證監(jiān)會。

　　(2)在保證金安全監(jiān)管工作中，負責保證金的日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查，對預警信息進行核實與處理。

　　(3)在期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)管工作中，負責依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等規(guī)定和中國證監(jiān)會的授權對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理;負責核準除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，以及公司財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格;對違規(guī)高管進行責任確認和追究，依法采取監(jiān)管措施，并及時向中國證監(jiān)會報告。

　　管理和維護轄區(qū)內高管人員監(jiān)管數(shù)據(jù)庫，建立、管理期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員日常監(jiān)管工作檔案，對其合格和誠信情況進行記錄，掌握其動態(tài)，配合中國證監(jiān)會對有關人員的誠信狀況進行調查與查詢。根據(jù)中國證監(jiān)會關于對期貨公司首席風險官的管理規(guī)定，督導期貨公司設立合格的首席風險官，督促、保障首席風險官認真、充分履行職責，促進期貨公司建立良好的公司治理和內控機制。

　　(4)在期貨公司風險處置工作中，負責提出風險處置方案并組織實施，及時向中國證監(jiān)會報告風險處置進展情況，維護轄區(qū)期貨市場秩序和社會穩(wěn)定。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《基礎知識》重點筆記：證券監(jiān)管局)

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