快速掌握！2024年基金從業(yè)資格證知識(shí)點(diǎn)：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織
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本篇重點(diǎn)針對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所進(jìn)行歸納總結(jié)，配置習(xí)題同步練習(xí)，助力考生更快速掌握考點(diǎn)！
根據(jù)2024年度基金從業(yè)考試計(jì)劃，2024年第一次基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)考時(shí)間為5月12日，2024年第一次基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)考時(shí)間為11月9日。小編建議考生可填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2024年基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間等重要節(jié)點(diǎn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
基金業(yè)協(xié)會(huì)
基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)
基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，
基金業(yè)協(xié)會(huì)成員
普通會(huì)員:公募基金管理人、基金托管人
聯(lián)席會(huì)員:基金服務(wù)機(jī)構(gòu)+律師事務(wù)所+會(huì)計(jì)師事務(wù)所
觀察會(huì)員:私募機(jī)構(gòu)，滿1年可申請(qǐng)轉(zhuǎn)普通會(huì)員
特別會(huì)員:特別會(huì)員包括證券期貨交易所等全國(guó)性交易場(chǎng)所，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等為基金行業(yè)提供重要基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)機(jī)構(gòu)，與基金行業(yè)相關(guān)的全國(guó)性社會(huì)團(tuán)體，對(duì)基金行業(yè)有里要影響的地方股權(quán)交易中心等地方性交易場(chǎng)所以及地方性社會(huì)團(tuán)體，對(duì)基金行業(yè)有重要影響的境外機(jī)構(gòu)，基金行業(yè)的重要機(jī)構(gòu)投資者，其他對(duì)基金行業(yè)具有重要影響的機(jī)構(gòu)。
基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
①教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益；
②依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求；
③制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；
④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
⑤提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)；
⑥對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；
⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案；
⑧協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。
證券交易所
(1)法律地位：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份。
(2)監(jiān)管對(duì)象：在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開放式指數(shù)基金、上市開放式基金。
(3)證券交易所對(duì)基金投資行為的監(jiān)控
①證券交易所設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場(chǎng)的投資運(yùn)作行為的合法合規(guī)性進(jìn)行日常監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為，并監(jiān)控基金財(cái)產(chǎn)買賣高風(fēng)險(xiǎn)股票的行為等。
②證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
試題練習(xí)
1、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部職責(zé)的是( )。
A.負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究
B.對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試
C.對(duì)有關(guān)證券投資基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核
D.草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
參考答案：B
參考解析：
證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部的主要職責(zé)有：①負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究;②草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則;③對(duì)有關(guān)證券投資基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核;④全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;⑤指導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)證監(jiān)局、證券交易所等部門對(duì)證券投資基金的日常監(jiān)管;⑥對(duì)證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進(jìn)行督促檢查;⑦對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題進(jìn)行處置。B項(xiàng)屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。
2、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的敘述中，錯(cuò)誤的是()。
A.權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)
B.屬于社會(huì)團(tuán)體法人
C.基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.會(huì)員分為三類：普通會(huì)員、特別會(huì)員、高級(jí)會(huì)員
參考答案：D
參考解析：
基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。A項(xiàng)說(shuō)法正確
基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。B項(xiàng)說(shuō)法正確
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)。C項(xiàng)說(shuō)法正確
基金行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員包括普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員和特別會(huì)員。D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤
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