2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責任

更新時間：2020-06-01 17:16:59 來源：環(huán)球網(wǎng)校

瀏覽

基金從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

地區(qū)

獲取驗證立即預(yù)約

請?zhí)顚憟D片驗證碼后獲取短信驗證碼

免費獲取短信驗證碼

摘要環(huán)球網(wǎng)校小編發(fā)布“2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責任”，備考2020年基金從業(yè)資格考試的考生們可以參考學(xué)習(xí)使用。本文內(nèi)容如下：

知識點：合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責任

負責合規(guī)管理的部門可能有專門的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部。合規(guī)管理部門對總經(jīng)理負責。

合規(guī)管理部門在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險，履行以下基本職責：

1.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展。

2.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃。

3.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南。

4.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn)。

5.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南。

6.積極主動地識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險。

7.收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。

8.實施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險評估和測試。

9.保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。

受疫情影響，2020年基金從業(yè)資格考試推遲舉行，如果你是2020年考生之一，可以填寫免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時通知2020年基金從業(yè)資格報名時間、考試時間，請及時預(yù)約。

以上是內(nèi)容為2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責任，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學(xué)習(xí)。

編輯推薦

分享到：編輯：環(huán)球網(wǎng)校

資料下載精選課程老師直播真題練習(xí)

更多資料

更多課程

更多直播

更多真題