點(diǎn)擊查看：2019年10月基金從業(yè)資格三科考試大綱

2019年7月，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布2019年修訂版考試大綱，確定2019年9月統(tǒng)考開(kāi)始使用新大綱。

2019年11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試大綱使用2019年修訂版大綱。

基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)一考試大綱

——基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范

(2019 年度修訂)

一、總體目標(biāo)

基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)的各類(lèi)法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識(shí)，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。

二、能力等級(jí)

能力等級(jí)是對(duì)考生專(zhuān)業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級(jí)別：

(一)掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

(二)理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。

(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。

三、考試內(nèi)容與能力要求

考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)價(jià)值觀(guān)、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。

第1章金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金

第1節(jié) 居民理財(cái)與金融市場(chǎng)

1.1.a理解金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系、金融市場(chǎng)的分類(lèi)和構(gòu)成要素

第2節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)

1.2.a理解金融資產(chǎn)的概念、資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能

第3節(jié) 我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況

1.3.a理解各類(lèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

第4節(jié) 投資基金簡(jiǎn)介

1.4.a掌握投資基金的定義和主要類(lèi)別

第2章 證券投資基金概述

第1節(jié)證券投資基金的概念和特點(diǎn)

2.1.a了解證券投資基金的概念和在各地不同的名稱(chēng)

2.1.b掌握證券投資基金的基本特點(diǎn)

2.1.c理解證券投資基金與其他金融工具的比較

第2節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體

2.2.a了解基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括：募集、投資管理、托管、登記、估值和會(huì)計(jì)核算、信息披露等

2.2.b理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系

第3節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式

2.3.a理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別

2.3.b理解基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

第4節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展

2.4.a了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)

第5節(jié) 我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

2.5.a了解我國(guó)證券投資基金發(fā)展的五個(gè)階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)和標(biāo)志產(chǎn)品

第6節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

2.6.a理解基金對(duì)中小投資者的作用、對(duì)金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用、對(duì)證券市場(chǎng)的作用

2.6.b了解基金對(duì)完善金融體系和社會(huì)保障體系的作用、對(duì)推動(dòng)社會(huì)責(zé)任投資的作用

第3章 證券投資基金的類(lèi)型

第1節(jié) 證券投資基金分類(lèi)概述

3.1.a掌握基金的不同分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和基本分類(lèi)

第2-5節(jié).基金的基本類(lèi)別：股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金

3.2-5.a掌握基本基金類(lèi)型及其特點(diǎn)

第6-8、10節(jié) 特殊的證券投資基金類(lèi)別：避險(xiǎn)策略基金、ETF、QDII、基金中基金

3.6-8、10.a理解市場(chǎng)上各類(lèi)特殊類(lèi)別基金的特點(diǎn)

第4章 證券投資基金的監(jiān)管

第1節(jié) 基金監(jiān)管概述

4.1.a掌握基金監(jiān)管的概念、體系、目標(biāo)和原則

4.1.b掌握基金市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管的概念、對(duì)象，誠(chéng)信信息包含的主要內(nèi)容

4.1.c掌握對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容

第2節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

4.2.a掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施

4.2.b掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理

第3節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

4.3.a掌握對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容

4.3.b掌握對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容

4.3.c掌握對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容

第4節(jié) 對(duì)公開(kāi)募集基金的監(jiān)管

4.4.a掌握對(duì)公募基金募集和銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管

4.4.b掌握對(duì)公募基金運(yùn)作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等)

第5節(jié) 對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管

4.5.a掌握非公開(kāi)募集基金管理人登記事宜

4.5.b掌握對(duì)非公開(kāi)募集基金募集對(duì)象的限制

4.5.c掌握對(duì)非公開(kāi)募集基金推介方式的限制

4.5.d掌握非公開(kāi)募集基金的基金合同必備條款

4.5.e掌握非公開(kāi)募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求

4.5.f掌握非公開(kāi)募集基金的產(chǎn)品托管的相關(guān)要求

4.5.g掌握非公開(kāi)募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范

4.5.h掌握非公開(kāi)募集基金的信息披露和報(bào)送的相關(guān)要求

4.5.i掌握非公開(kāi)募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求

提示：2019年11月基金從業(yè)資格考試將使用新版大綱，本次考試時(shí)間為11月23/24日，考生可通過(guò) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒來(lái)獲取2019年11月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間的及時(shí)短信提示，此服務(wù)免費(fèi)。

環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道為考生整理2019年11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試大綱，還有海量資料免費(fèi)送，點(diǎn)擊下方按鈕免費(fèi)下載。

第5章 基金職業(yè)道德

第1節(jié) 道德與職業(yè)道德

5.1.a理解道德與職業(yè)道德的含義

5.1.b理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別

第2節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范

5.2.a了解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義

5.2.b掌握守法合規(guī)的含義及基本要求

5.2.c掌握誠(chéng)實(shí)守信的含義及基本要求

5.2.d掌握專(zhuān)業(yè)審慎的含義及基本要求

5.2.e掌握客戶(hù)至上的含義及基本要求

5.2.f掌握忠誠(chéng)盡責(zé)的含義及基本要求

5.2.g掌握保守秘密的含義及基本要求

第3節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

5.3.a理解基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容與途徑、提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法

第16章 基金的募集、交易與登記

第1節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu)

16.1.a掌握基金募集的概念、基金募集申請(qǐng)及注冊(cè)、基金份額的發(fā)售

16.1.b掌握基金合同生效的條件

16.1.c了解基金產(chǎn)品注冊(cè)制度改革

16.1.d掌握基金認(rèn)購(gòu)的概念、各類(lèi)基金(開(kāi)放式、封閉式、ETF、LOF、QDII)的認(rèn)購(gòu)方式和程序

第2節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回

16.2.a理解封閉式基金的上市與交易

16.2.b掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的概念

16.2.c掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu)

16.2.d理解開(kāi)放式基金巨額贖回的認(rèn)定及處理

16.2.e理解開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶(hù)、份額和金額計(jì)算等

16.2.f理解ETF的上市交易與申購(gòu)贖回

16.2.g理解LOF、QDII的交易方式與流程

16.2.h了解基金市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品的上市交易及申購(gòu)、贖回

第3節(jié) 基金的登記

16.3.a理解基金份額登記的概念

16.3.b了解我國(guó)開(kāi)放式基金現(xiàn)行登記模式

16.3.c掌握登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程

第20章 基金的信息披露

第1節(jié) 基金信息披露概述

20.1.a掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容

20.1.b掌握基金信息披露的禁止性行為

20.1.c了解我國(guó)基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用

第2節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

20.2.a理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容

20.2.b理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容

20.2.c了解基金份額持有人的信息披露義務(wù)

第3節(jié) 基金募集信息披露

20.3.a理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容

20.3.b理解招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)包含的重要內(nèi)容

第4節(jié) 基金運(yùn)作信息披露

20.4.a掌握基金凈值公告信息披露的相關(guān)規(guī)定

20.4.b理解基金定期公告信息披露的相關(guān)規(guī)定

20.4.c理解基金上市交易公告書(shū)和臨時(shí)信息披露的相關(guān)規(guī)定

第5節(jié) 特殊基金品種的信息披露

20.5.a理解QDII信息披露的特殊規(guī)定

20.5.b理解ETF信息披露的特殊規(guī)定

提示：2019年11月基金從業(yè)資格考試將使用新版大綱，本次考試時(shí)間為11月23、24日，考生可通過(guò) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒來(lái)獲取2019年11月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間的及時(shí)短信提示，此服務(wù)免費(fèi)。

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第21章 基金客戶(hù)和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

第1節(jié) 基金客戶(hù)的分類(lèi)

21.1.a了解基金投資人類(lèi)型、基金客戶(hù)構(gòu)成現(xiàn)狀、目標(biāo)客戶(hù)選擇

第2節(jié) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

21.2.a掌握基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型和現(xiàn)狀

21.2.b了解各類(lèi)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢(shì)

21.2.c掌握基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件

21.2.d掌握基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范

第3節(jié) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售理論、方式與策略

21.3.a了解基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特殊性及主要銷(xiāo)售策略

21.3.b了解基金的銷(xiāo)售方式

第22章 基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理

第1節(jié) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

22.1.a理解基金銷(xiāo)售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)

22.1.b掌握基金銷(xiāo)售人員行為規(guī)范

第2節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范

22.2.a理解宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程

22.2.b掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定

22.2.c理解宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范和其他規(guī)范

22.2.d理解貨幣市場(chǎng)基金宣傳的要求

第3節(jié) 基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范

22.3.a掌握銷(xiāo)售費(fèi)用的原則性規(guī)范和具體規(guī)范

第4節(jié) 基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性

22.4.a掌握基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、管理制度

22.4.b理解基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性渠道審慎調(diào)查的要求

22.4.c掌握基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求

22.4.d掌握基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)的要求

22.4.e掌握普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容

22.4.f掌握普通投資者與專(zhuān)業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換

22.4.g掌握基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性的實(shí)施保障

第5節(jié) 基金銷(xiāo)售信息管理

22.5.a了解基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息、客戶(hù)信息和渠道信息管理

第6節(jié) 非公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售行為規(guī)范

22.6.a掌握非公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售的一般規(guī)定與特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性匹配的相關(guān)規(guī)定

22.6.b掌握非公開(kāi)募集基金宣傳推介的相關(guān)規(guī)定

22.6.c掌握合格投資者人數(shù)穿透計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)提示、資格審查、投資冷靜期、回訪(fǎng)等內(nèi)容

第23章 基金客戶(hù)服務(wù)

第1節(jié) 客戶(hù)服務(wù)概述

23.1.a了解基金客戶(hù)服務(wù)的特點(diǎn)、原則、步驟

第2節(jié) 客戶(hù)服務(wù)流程

23.2.a理解客戶(hù)服務(wù)流程

第3節(jié) 投資者保護(hù)工作

23.3.a理解投資者保護(hù)工作的概念、意義

23.3.b理解投資者教育工作的基本原則、內(nèi)容和形式

第24章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理

第1節(jié) 治理結(jié)構(gòu)

24.1.a掌握基金管理人治理的法規(guī)要求

24.1.b理解基金管理人股東和股東會(huì)、董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、管理層的權(quán)利和義務(wù)以及督察長(zhǎng)制度

第2節(jié) 組織架構(gòu)

24.2.a掌握基金管理人的機(jī)構(gòu)設(shè)置

第3節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

24.3.a掌握基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則

24.3.b掌握基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能

24.3.c掌握基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)和管理程序

第25章 基金管理人的內(nèi)部控制

第1節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

25.1.a理解基金管理人內(nèi)部控制的重要性和基本概念

25.1.b掌握基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

第2節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制

25.2.a掌握基金管理人內(nèi)控機(jī)制的含義

25.2.b掌握基金管理人內(nèi)部控制的基本要素

第3節(jié) 內(nèi)部控制制度

25.3.a理解基金管理人內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容

第4節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

25.4.a理解基金管理人投資管理業(yè)務(wù)和銷(xiāo)售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容

25.4.b理解基金管理人信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容

25.4.c理解基金管理人會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容

第26章 基金管理人的合規(guī)管理

第1節(jié) 合規(guī)管理概述

26.1.a掌握合規(guī)管理的基本概念

26.1.b掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則

第2節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置

26.2.a了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門(mén)設(shè)置

26.2.b理解合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任

第3節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容

26.3.a掌握合規(guī)管理的主要活動(dòng)

第4節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

26.4.a理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)和主要管理措施

提示：2019年11月基金從業(yè)資格考試將使用新版大綱，本次考試時(shí)間為11月23、24日，考生可通過(guò) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒來(lái)獲取2019年11月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間的及時(shí)短信提示，此服務(wù)免費(fèi)。

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