2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考點(diǎn)基金募集和投資運(yùn)作規(guī)則
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重點(diǎn)突破三：基金募集和投資運(yùn)作規(guī)則
資金募集一般應(yīng)遵守以下規(guī)則：
(1)股權(quán)投資基金管理人可以自行宣傳推介股權(quán)投資基金，或者委托有資質(zhì)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介其管理的基金。股權(quán)投資基金管理人委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金的，應(yīng)當(dāng)建立遴選機(jī)制，制作統(tǒng)一的宣傳推介材料，向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)詳細(xì)說(shuō)明基金有關(guān)信息。
(2)股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過(guò)程中不得有以下行為：
①向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金;或者為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足投資金額的建議或者便利。
②通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。
③口頭或者通過(guò)簽訂回購(gòu)協(xié)議、承諾函等方式直接或者間接向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益，或者預(yù)測(cè)收益率。
④宣傳推介材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
⑤夸大宣傳、片面宣傳股權(quán)投資基金，違規(guī)使用安全、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、本金無(wú)憂等可能使投資者認(rèn)為投資股權(quán)投資基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的表述。
⑥詆毀其他股權(quán)投資基金管理人、托管人或者銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。
⑦登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或者推薦性文字。
⑧向投資者宣傳的股權(quán)投資基金投向與股權(quán)投資基金合同約定的投向不符。
⑨未充分披露股權(quán)投資基金交易結(jié)構(gòu)、各方權(quán)利義務(wù)、收益分配、費(fèi)用安排、關(guān)聯(lián)交易(如有)、委托投資顧問(wèn)(如有)等情況。
⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他行為。
股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
①基金合同已生效一段時(shí)問(wèn)，如6個(gè)月以上。
②應(yīng)登載完整的業(yè)績(jī)記錄。
③如基金存續(xù)期間較長(zhǎng)，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績(jī)，如近5年完整的業(yè)績(jī)記錄。
股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)特別聲明股權(quán)投資基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)不構(gòu)成該股權(quán)投資基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
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