2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》基金銷售人員基本行為規(guī)范
更新時間：2018-04-18 13:43:47
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》基金銷售人員基本行為規(guī)范”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點知識，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)，做好復(fù)習(xí)工作，預(yù)祝各位都能順利通過考試。本篇具體內(nèi)容如下：
基金銷售人員基本行為規(guī)范
| 基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠懇，穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌。 |
| 基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明。 |
| 基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)征得投資者的同意。 |
| 基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者。 |
| 基金銷售人員對其所在機(jī)構(gòu)和基金產(chǎn)品進(jìn)行宣傳應(yīng)符合中國證監(jiān)會和其他部門的相關(guān)規(guī)定。 |
| 基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料。 |
| 基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險。 |
基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時，注意如下事項：
①有效識別投資者身份;
②向投資者提供“投資****益須知”;
③向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等;
④了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力、投資期限和流動性要求。
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