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第十二章　工程項(xiàng)目風(fēng)險管理

第三節(jié)　風(fēng)險識別

一、風(fēng)險識別的重要性

風(fēng)險管理首先必須識別和分析評價潛在的風(fēng)險領(lǐng)域，分析風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和危害程度，這是項(xiàng)目風(fēng)險管理中最重要的步驟。

風(fēng)險識別包括確定風(fēng)險的來源、風(fēng)險產(chǎn)生的條件，描述其風(fēng)險特征和確定哪些風(fēng)險會對本項(xiàng)目產(chǎn)生影響。風(fēng)險識別的參與者應(yīng)盡可能包括項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、風(fēng)險管理小組、來自公司其他部門的某一問題老師、客戶、最終使用者、其他項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目相關(guān)者、外界老師等。

【例12—4】(2009真題)風(fēng)險識別工作不包括(　)。

A.確定風(fēng)險來源　　　　　 B.制定風(fēng)險對策

C.描述風(fēng)險特征　　　　　 D.確定風(fēng)險條件

【答案】B

【解析】風(fēng)險識別包括確定風(fēng)險的來源、風(fēng)險產(chǎn)生的條件，描述其風(fēng)險特征和確定哪些風(fēng)險會對本項(xiàng)目產(chǎn)生影響。參見教材P334。

二、風(fēng)險識別的基本步驟

1.在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上列出初步風(fēng)險清單

2.對列入清單的風(fēng)險進(jìn)行分析評價

初步風(fēng)險清單列出后，要對產(chǎn)生這些風(fēng)險的源泉、促成風(fēng)險產(chǎn)生的條件、風(fēng)險發(fā)生概率、風(fēng)險影響面和危害程度進(jìn)行分析評價。

3.在風(fēng)險分析評價的基礎(chǔ)上，對各項(xiàng)風(fēng)險進(jìn)行分類排隊(duì)

【例12—5】(2010真題)工程項(xiàng)目風(fēng)險識別的基本工作不包括(　)。

A.針對各類風(fēng)險制定對策

B.在調(diào)研基礎(chǔ)上列出初步風(fēng)險清單

C.對各項(xiàng)風(fēng)險進(jìn)行分類排隊(duì)

D.對列入清單的風(fēng)險進(jìn)行分析評價

【答案】A

【解析】風(fēng)險識別的基本步驟：1).在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上列出初步風(fēng)險清單;2).對列入清單的風(fēng)險進(jìn)行分析評價;3).在風(fēng)險分析評價的基礎(chǔ)上，對各項(xiàng)風(fēng)險進(jìn)行分類排隊(duì)。參見教材P334。

三、風(fēng)險識別的依據(jù)

1.企業(yè)外部有關(guān)風(fēng)險管理的信息資源

2.組織內(nèi)部信息資源

3.項(xiàng)目范圍說明書

4.風(fēng)險管理體系文件

風(fēng)險管理體系文件包括風(fēng)險分類、崗位職責(zé)、在預(yù)算和進(jìn)度計劃中為風(fēng)險管理活動所做的準(zhǔn)備等。

5.相關(guān)的項(xiàng)目管理計劃

【例12—6】(2011真題)根據(jù)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，項(xiàng)目工期拖延頻率最低的分部分項(xiàng)工作有(　)。

A.測量工程 　　　　　B.樓地面施工

C.門安裝工程　　　　 D.外立面施工

E.電氣安裝工程

【答案】AC

【解析】參見教材336。

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四、風(fēng)險識別的基本方法

風(fēng)險識別的基礎(chǔ)在于對項(xiàng)目風(fēng)險的分解。

項(xiàng)目風(fēng)險分解途徑：目標(biāo)維、時間維、結(jié)構(gòu)維、環(huán)境維、因素維。通常采用的組合方式是時間維、目標(biāo)維、因素維。

方法的選擇取決于工程項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)模和風(fēng)險管理人員的風(fēng)險分析技術(shù)等因素。

【例12—7】(2013真題)進(jìn)行工程項(xiàng)目風(fēng)險識別，可按( )途徑進(jìn)行風(fēng)險分解。

A.時間維 　　　　　B.空間維

C.因素維　　　　　 D.目標(biāo)維

E.環(huán)境維

【答案】ACDE

【解析】項(xiàng)目風(fēng)險分解途徑：目標(biāo)維、時間維、結(jié)構(gòu)維、環(huán)境維、因素維。通常采用的組合方式是時間維、目標(biāo)維、因素維。參見教材P336。

任何能進(jìn)行潛在問題識別的信息源都可用于風(fēng)險識別。信息源有主觀和客觀兩類?？陀^的信息源包括過去項(xiàng)目中記錄的經(jīng)驗(yàn)和表示當(dāng)前項(xiàng)目進(jìn)行情況的文件，主觀的信息源是基于有經(jīng)驗(yàn)的老師經(jīng)驗(yàn)判斷。識別風(fēng)險是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，有代表性幾種方法：

1.文件審查

2.信息采集技術(shù)

(1)頭腦風(fēng)暴法

(2)德爾菲技術(shù)：德爾菲技術(shù)是一種達(dá)成老師一致意見的方法。德爾菲技術(shù)有助于減少數(shù)據(jù)中的偏移，并防止任何個人對結(jié)果造成不當(dāng)?shù)挠绊憽?/p>

(3)訪談

(4)根本原因識別

(5)優(yōu)勢、弱點(diǎn)、機(jī)會與威脅(SWOT)分析

3.核對表分析

風(fēng)險識別所用的核對表可以根據(jù)歷史資料，以往類似項(xiàng)目所積累的知識，以及其他信息來源著手制訂。風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)的最底層可以作為風(fēng)險核對表使用。使用核對表的優(yōu)點(diǎn)之一是風(fēng)險識別過程迅速簡便，其缺點(diǎn)之一就是所制訂的核對表不可能包羅萬象。應(yīng)該注意探討標(biāo)準(zhǔn)核對表上未列出的事項(xiàng)。在項(xiàng)目收尾過程中，應(yīng)對風(fēng)險核對表進(jìn)行審查、改進(jìn)，以供將來項(xiàng)目使用。

4.假設(shè)分析

假設(shè)分析是一種把假設(shè)用于項(xiàng)目時檢驗(yàn)假設(shè)有效性的工具。它從假設(shè)的錯誤、矛盾或不完整中識別項(xiàng)目風(fēng)險。

5.圖形技術(shù)

圖形技術(shù)首先要建立一個工程項(xiàng)目總流程圖與各分流程圖，要展示項(xiàng)目實(shí)施的全部活動。流程圖可用網(wǎng)絡(luò)圖來表示，也可利用WBS來表示。

其他圖形技術(shù)包括：

(1)因果分析圖——也稱“魚刺圖”或“石川圖”，用于確定風(fēng)險的起因。

(2)影響圖——是一種圖解表示問題的方法，反映了變量和結(jié)果之間因果關(guān)系的相互作用、事件的時間順序及其他關(guān)系。

【例12—8】(2010真題)風(fēng)險識別中應(yīng)用的信息采集方法主要有(　)。

A.訪談法　　　　　　　　　B.決策樹法

C.頭腦風(fēng)暴法　　　　　　　D.德爾菲法

E.因果分析法

【答案】ACD

【解析】參見教材P337～338。

五、風(fēng)險識別的結(jié)果

(1)風(fēng)險清單

(2)可能的應(yīng)對措施

(3)風(fēng)險因素

包括風(fēng)險發(fā)生的基本條件或時間，風(fēng)險征兆或預(yù)警信號。

(4)更新的風(fēng)險分類