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　　二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括(　　)。

　　A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負債的比例不得低于8%

　　D.凈資本與負債的比例不得低于15%

　　2.核準制與行政審批制相比，具有的特點主要有(　　)。

　　A.增強了保薦機構的責任。

　　B.企業(yè)可以根據(jù)資本運營的需要確定發(fā)行股票的規(guī)模

　　C.發(fā)揮發(fā)審委的獨立審核功能

　　D.由主承銷商向機構投資者進行詢價，使發(fā)行定價真實反映公司股票的內(nèi)在價值和投資風險

　　3.從事投資銀行業(yè)務的證券公司應向(　　)等機構報送年度報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.深圳證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

　　4.以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有(　　)。

　　A.上網(wǎng)競價方式

　　B.發(fā)行認購證方式

　　C.上網(wǎng)定價方式

　　D.儲蓄存款掛鉤方式

　　5.《中華人民共和國公司法》關于設立股份有限公司的條件有(　　)。

　　A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　B.發(fā)起人認購和募集的股本達到法定資本最低限額

　　C.發(fā)起人制定公司章程

　　D.有公司住所

　　6.股份有限公司的資本，是指在公司登記機關登記的(　　)。

　　A.資產(chǎn)總額

　　B.股份資本

　　C.注冊資本

　　D.資產(chǎn)凈值

　　7.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有(　　)情形的，不得擔任股份有限公司的董事。

　　A.擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年

　　B.擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾3年

　　C.個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償

　　D.因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪和破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾3年

　　8.有權提出獨立董事候選人的有(　　)。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東大會

　　D.持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

　　9.禁止擬發(fā)行上市公司的(　　)在持有公司5%以上股權的股東單位及其下屬企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務。

　　A.總經(jīng)理

　　B.副總經(jīng)理

　　C.財務負責人

　　D.核心技術人員

　　10.下列資產(chǎn)中屬于國有資產(chǎn)的有(　　)。

　　A.股份制企業(yè)中的國家股

　　B.國有企業(yè)向獨立于自己的股份公司出資形成的國有法人股

　　C.股份制企業(yè)的公積金、公益金中，國有單位按照投資比例應當占有的份額

　　D.股份制企業(yè)的利潤

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　　11.對于無形資產(chǎn)重估價值的評定，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.外購的無形資產(chǎn)，根據(jù)購入成本以及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值

　　B.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值

　　C.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，只能根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本評定重估價值

　　D.自創(chuàng)的或者自身擁有的未單獨計算成本的無形資產(chǎn)，根據(jù)該項資產(chǎn)具有的獲利能力評定重估價值

　　12.注冊會計師審計意見的類型有(　　)。

　　A.同意意見

　　B.保留意見

　　C.否定意見

　　D.無法表示意見

　　13.資產(chǎn)評估價值結(jié)果應當包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)原值

　　B.資產(chǎn)凈值

　　C.重置價值

　　D.評估價值對凈值的增減值和增減率

　　14.創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件有(　　)。

　　A.發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

　　B.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元.且持續(xù)增長;或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年營業(yè)收入增長率均不低于30%

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損

　　D.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元

　　15.通過市盈率法估值的程序包括(　　)。

　　A.計算出發(fā)行人的每股收益

　　B.根據(jù)二級市場的平均市盈率、發(fā)行人的行業(yè)情況(同類行業(yè)公司股票的市盈率)、發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其成長性等擬訂估值市盈率

　　C.依據(jù)估值市盈率與每股收益的乘積決定估值

　　D.根據(jù)相關規(guī)則人為規(guī)定市盈率

　　16.首次公開發(fā)行股票的過程中，發(fā)行人和主承銷商應遵循的基本原則有(　　)。

　　A.公開、公平、公正

　　B.高效

　　C.經(jīng)濟

　　D.準確

　　17.中國證監(jiān)會鼓勵保薦機構重點推薦(　　)等領域的國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行股票。

　　A.生物與新醫(yī)藥

　　B.海洋

　　C.新能源

　　D.節(jié)能環(huán)保

　　18.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的(　　)負責。

　　A.公平性

　　B.完整性

　　C.及時性

　　D.真實性

　　19.發(fā)行人應在招股說明書中詳細披露改制重組情況，主要包括(　　)。

　　A.設立方式

　　B.發(fā)起人

　　C.發(fā)行人成立時擁有的主要資產(chǎn)和實際從事的主要業(yè)務

　　D.發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權變更手續(xù)辦理情況

　　20.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第28號――創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書》(簡稱第28號準則)與第1號準則相比，編制和披露的主要差異包括(　　)。

　　A.增加要求披露招股說明書封面

　　B.在概覽方面，增加要求發(fā)行人應列示核心競爭優(yōu)勢的具體表現(xiàn)

　　C.在業(yè)務與技術方面，增加披露投資人業(yè)務的獨特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機制

　　D.需披露包括發(fā)行人成長性專項意見等內(nèi)容

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　　21.上市公司發(fā)行新股除金融類企業(yè)外，募集資金使用項目不得用于(　　)等財務性投資的情形。

　　A.持有交易性金融資產(chǎn)

　　B.持有可供出售的金融資產(chǎn)

　　C.借予他人

　　D.委托理財

　　22.上市公司發(fā)行證券，保薦機構關于上市公司新股發(fā)行的文件包括(　　)。

　　A.證券發(fā)行保薦書

　　B.保薦機構盡職調(diào)查報告

　　C.法律意見書

　　D.律師工作報告

　　23.上市公司增發(fā)新股過程中的信息披露包括(　　)。

　　A.《上市公告書》

　　B.《網(wǎng)上路演公告》

　　C.《發(fā)行結(jié)果公告》

　　D.《招股意向書》

　　24.增發(fā)新股的發(fā)行人和其主承銷商在上海證券交易所網(wǎng)站披露增發(fā)招股意向書全文及相關文件前，須向交易所提交的材料包括(　　)。

　　A.發(fā)行公司及其主承銷商關于保證招股意向書全文及相關文件的電子文件與書面文件內(nèi)容一致，并承擔全部責任的確認函

　　B.發(fā)行方案

　　C.發(fā)行公司招股意向書全文及相關文件的電子文件磁盤

　　D.發(fā)行公司招股意向書全文及相關文件的書面材料

　　25.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，其募集資金運用的數(shù)額和使用應當符合(　　)。

　　A.募集資金數(shù)額不少于項目需要量

　　B.除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司

　　C.投資項目實施后，不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性

　　D.募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　　26.國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式有(　　)。

　　A.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行

　　B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構投資者配售相結(jié)合

　　C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構投資者配售相結(jié)合的方式

　　D.全部網(wǎng)上定價發(fā)行

　　27.關于債券持有人交換股份的規(guī)定，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.當債券持有人按照約定條件交換股份時，從作為擔保物的股票中提取相應數(shù)額用于支付

　　B.債券持有人部分或者全部未選擇換股且上市公司股東到期未能清償債務時，作為擔保物的股票及其孳息處分所得的價款優(yōu)先用于清償對債券持有人的負債

　　C.可交換公司債券持有人申請換股的，應當直接向證券交易所發(fā)出換股指令

　　D.可交換公司債券發(fā)行以后，應當按照證券登記結(jié)算機構的業(yè)務規(guī)則設定擔保，辦理相關登記手續(xù)

　　28.憑證式國債通過(　　)，向廣大投資者發(fā)行。

　　A.商業(yè)銀行儲蓄網(wǎng)點

　　B.郵政儲蓄銀行儲蓄網(wǎng)點

　　C.全國銀行間債券市場

　　D.證券交易所債券市場

　　29.凡有下列(　　)情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券。

　　A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的

　　B.募集資金的用途不符合國家的產(chǎn)業(yè)政策的

　　C.違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的

　　D.對已公開發(fā)行的公司債券或者其債務有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　30.在債券交易流通期間，發(fā)行人的信息披露應通過(　　)進行，并保證其披露信息的真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　A.中國貨幣網(wǎng)

　　B.《金融時報》

　　C.《中國證券報》

　　D.中國債券信息網(wǎng)

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　　31.發(fā)行短期融資債券的，在債務融資工具存續(xù)期間，出現(xiàn)以下(　　)情形之一的，召集人應當召集持有人會議，并擬訂會議議案。

　　A.發(fā)行人申請破產(chǎn)或被接管

　　B.合計持有30%以上同期債務融資工具余額的持有人提議召開會議

　　C.發(fā)行人未能按期足額兌付債務融資工具本金或利息

　　D.發(fā)行人轉(zhuǎn)移債務融資工具全部或部分清償義務

　　32.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應當選聘的中介機構有(　　)。

　　A.承銷商

　　B.法律顧問

　　C.審計機構

　　D.評估機構

　　33.國際推介活動中應當注意的內(nèi)容有(　　)。

　　A.防止推銷違例

　　B.宣傳的內(nèi)容一定要真實

　　C.推銷時間應盡量延長

　　D.把握推銷發(fā)行的時機

　　34.在中國中國香港創(chuàng)業(yè)板市場的上市公司，只有滿足以下(　　)條件，新申請人的附屬公司通常才能獲準更改其財政年度期間。

　　A.該項更改不會使附屬公司利潤增加

　　B.業(yè)績已作適當調(diào)整，而有關調(diào)整必須在向交易所提供的報表中作出詳細解釋

　　C.在上市文件及會計師報告中作出充分披露，說明更改的理由以及有關更改對新申請人的集團業(yè)績及盈利預測的影響

　　D.該項更改旨在使附屬公司的財政年度與新申請人的財政年度相配合

　　35.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市，財務顧問應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，對上市公司所屬企業(yè)到境外上市申請文件進行盡職調(diào)查、審慎核查，出具財務顧問報告，承諾有充分理由確信上市公司申請文件不存在(　　)。

　　A.估計信息

　　B.虛假記載

　　C.誤導性陳述

　　D.重大遺漏

　　36.按購并雙方的行業(yè)關聯(lián)性劃分，公司收購可以分為(　　)。

　　A.橫向并購

　　B.縱向并購

　　C.混合并購

　　D.協(xié)議收購

　　37.并購企業(yè)的融資方式主要有(　　)。

　　A.公司內(nèi)部自有資金

　　B.銀行貸款籌資

　　C.股票籌資

　　D.債券籌資

　　38.國際上經(jīng)常使用的反收購策略主要有(　　)。

　　A.事先預防策略

　　B.管理層防衛(wèi)策略

　　C.保持公司控制權策略

　　D.毒丸策略

　　39.對并購重組委員會委員的監(jiān)督主要包括(　　)。

　　A.問責制度

　　B.違規(guī)處罰

　　C.舉報監(jiān)督機制

　　D.暫停審核

　　40.并購重組委員會委員出現(xiàn)下列(　　)情形的，中國證監(jiān)會應當予以解聘。

　　A.違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定的

　　B.未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定勤勉盡職的

　　C.1次無故不出席并購重組委會議的

　　D.本人提出辭職申請，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準的

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　　41.中國證監(jiān)會各派出機構對轄區(qū)內(nèi)的證券公司進行承銷業(yè)務的現(xiàn)場業(yè)務檢查的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備

　　B.是否按規(guī)定收取包銷傭金和代銷傭金

　　C.與發(fā)行人的關聯(lián)關系是否充分披露

　　D.是否按規(guī)定的程序承銷企業(yè)債券

　　42.下列屬于股東大會職權的是(　　)。

　　A.更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項

　　B.制定公司的基本管理制度

　　C.審批公司的年度財務預算方案、決算方案

　　D.對發(fā)行公司債券作出決議

　　43.屬于股份有限公司的經(jīng)理的職權的是(　　)。

　　A.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

　　B.擬訂公司內(nèi)部管理機構設置方案

　　C.擬訂公司的基本管理制度

　　D.制定公司的具體規(guī)章

　　44.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，改制后企業(yè)的管理與運作包括(　　)。

　　A.擬上市公司的管理與運作

　　B.非上市部分的管理與運作

　　C.改制后上市部分與非上市部分的關系

　　D.擬上市公司的籌資計劃

　　45.關于保薦業(yè)務管理，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.保薦機構應當建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系

　　B.保薦機構應當建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務相關人員的持續(xù)培訓制度

　　C.保薦機構的保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人負責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度并承擔相應責任

　　D.保薦機構應當建立健全證券發(fā)行上市的盡職調(diào)查制度

　　46.發(fā)行人應披露(　　)等制度的建立健全及運行情況，說明上述機構和人員履行職責的情況。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.薪酬委員會

　　D.獨立董事

　　47.公開發(fā)行企業(yè)債券的股份有限公司必須滿足的條件有(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元

　　B.累計債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)(不含少數(shù)股東權益)的40%

　　C.最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

　　D.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

　　48.申請發(fā)行公司債券，應當由公司董事會制訂方案，由股東會或股東大會對(　　)作出決議。

　　A.發(fā)行債券的數(shù)量

　　B.債券期限

　　C.募集資金的用途

　　D.決議的有效期

　　49.關于財務顧問在上市公司所屬企業(yè)到境外上市的持續(xù)督導說法正確的是(　　)。

　　A.財務顧問的持續(xù)督導時間為1個會計年度

　　B.財務顧問持續(xù)督導的時間為上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

　　C.財務顧問應持續(xù)關注上市公司核心資產(chǎn)與業(yè)務的獨立經(jīng)營狀況、持續(xù)經(jīng)營能力等情況

　　D.財務顧問應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”

　　50.收購人可采用的支付收購上市公司的價款的方式有(　　)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.證券

　　C.現(xiàn)金與證券相結(jié)合

　　D.清算

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