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　　41.證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格，證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產生，不能產生開盤價的，以集合競價方式產生。(　　)

　　42.代辦股份轉讓系統(tǒng)目前已成為我國債券市場的主體部分。(　　)

　　43.股價平均數采用股價平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術股價平均數、加權股價平均數和修正股價平均數。(　　)

　　44.上證成分股指數的樣本股共有l(wèi)80只股票，選擇樣本股的標準是遵循規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性三項指標。(　　)

　　45.中證基金指數系列有7只指數，包括中證開放式基金指數和2個分類指數。(　　)

　　46.證券投資的購買力風險對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券。(　　)

　　47.20世紀80年代開始，我國恢復發(fā)行國債，一批中小企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。(　　)

　　48.按照規(guī)定，在證券公司住所地申請設立營業(yè)部的，最近5年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。(　　)

　　49.證券公司從事投資咨詢業(yè)務，應當有7名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內部管理制度。(　　)

　　50.證券公司定向資產管理業(yè)務的特點體現在：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;具體投資的方向在資產管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。(　　)

　　51.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。(　　)

　　52.證券公司應當高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務崗位要求相適應的專業(yè)能力和道德水準。(　　)

　　53.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。(　　)

　　54.《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。(　　)

　　55.對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權利(　　)

　　56.國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。(　　)

　　57.推行證券發(fā)行核準制的重要基礎是中介機構盡職盡責。(　　)

　　58.對交易市場的監(jiān)管是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。(　　)

　　59.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報國務院。(　　)

　　60.貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。(　　)

　　答案及解析

      41.錯誤

　　證券的開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以連續(xù)競價方式產生。

　　42.錯誤

　　銀行間債券市場目前已成為我國債券市場的主體部分。

　　43.正確

　　本題考查股價平均數。題干表述正確。

　　44.正確

　　本題考查上證成分股指數。題干表述正確。

　　45.錯誤

　　目前，中證基金指數系列有7只指數，包括中證開放式基金指數和3個分類指數。

　　46.正確

　　本題考查證券投資的購買力風險。題干表述正確。

　　47.正確

　　本題考查我國證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確。

　　48.錯誤

　　在證券公司住所地申請設立營業(yè)部的，最近3年分類評價類別均在錯誤類以上(含錯誤類)，且有1年為正確類。

　　49.錯誤

　　證券公司從事投資咨詢業(yè)務，應當有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　50.正確

　　本題考查證券公司的定向資產管理業(yè)務。題干表述正確。

　　51.錯誤

　　證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。

　　52.正確

　　本題考查證券公司的人力資源管理內部控制。題干表述正確。

　　53.正確

　　本題考查從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員資格。題干表述正確。

　　54.正確

　　本題考查《證券法》的調整范圍。題干表述正確。

　　55.錯誤

　　對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權利。

　　56.正確

　　本題考查證券市場監(jiān)管的原則。題于表述正確。

　　57.正確

　　本題考查證券發(fā)行核準制。題干表述正確。

　　58.錯誤

　　信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

　　59.錯誤

　　本題考查證券交易所對會員的管理。證券交易所每年應當對會員的情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報中國證監(jiān)會。

　　60.正確

　　本題考查貨銀對付的交收制度。題干表述正確。

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