證券從業(yè)重點：投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制
更新時間：2012-08-27 13:13:13
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證券從業(yè)<發(fā)行與承銷>重點：投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制
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第三節(jié) 投資銀行業(yè)務的內(nèi)部控制
一、投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制的總體要求
1.具體內(nèi)容：
?、沤栏竦捻椖匡L險評估體系和項目責任管理制度;
?、平⒖茖W的發(fā)行人質(zhì)量評價體系;
?、菑娀L險責任制;
?、冉烂艿膬?nèi)核工作規(guī)則與程序。
2.中國證監(jiān)會對內(nèi)部控制提出的10條具體要求
二、證券公司承銷業(yè)務的風險控制
1.證券公司風險控制指標體系的核心：凈資本
2.凈資本的含義
3.風險控制指標標準：2000萬元、5000萬元、1億元、2億元
4.證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準：100%、40%、8%、20%
三、股票承銷業(yè)務中的不當行為及相應處罰
注意區(qū)別36個月內(nèi)和12個月內(nèi)不得參與證券承銷的不當行為
相關信息:2012證券從業(yè)《投資基金》輔導：第11章重點匯總
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更多信息： 證券從業(yè)資格考試頻道 證券從業(yè)資格考試論壇
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