21.證券承銷業(yè)務(wù)的()是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

　　A.營利性

　　B.合規(guī)性

　　C.正常性

　　D.安全性

　　22.政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準，用計劃派購或市場化的方式，向()等金融機構(gòu)發(fā)行。

　　A.國有商業(yè)銀行

　　B.城市合作銀行

　　C.農(nóng)村信用社

　　D.商業(yè)保險公司

　　23.對大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，()在機構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。

　　A.制造業(yè)

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券業(yè)

　　D.保險業(yè)

　　24.中國證監(jiān)會對證券公司機構(gòu)、制度與人員的檢查包括()。

　　A.擔任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露

　　B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備

　　C.公司負責承銷業(yè)務(wù)的高級管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試

　　D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理

　　25.證券公司應向()報送年度報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

　　26.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為()等。

　　A.可轉(zhuǎn)債

　　B.國債

　　C.企業(yè)債

　　D.金融債

　　27.我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由()發(fā)行的金融債券。

　　A.中國建設(shè)銀行

　　B.國家開發(fā)銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國工商銀行

　　28.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知》，規(guī)定各()可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。

　　A.國有獨資商業(yè)銀行

　　B.股份制商業(yè)銀行

　　C.城市商業(yè)銀行

　　D.農(nóng)村合作信用社

　　29.個人申請保薦代表人資格應當具備()。

　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格

　　C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)

　　30.2008年4月16日，()和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運行框架。

　　A.《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》

　　B.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》

　　C.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》

　　D.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》

　　31.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交()等規(guī)定的資料。

　　A.協(xié)議文本

　　C.驗資報告

　　B.可行性分析報告

　　D.招募說明書

　　32.在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應按()要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況。

　　A.本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應的承銷收人

　　B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收入情況

　　C.若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣

　　D.本年和以前年度累計擔任財務(wù)顧問次數(shù)以及本年財務(wù)顧問收入情況

　　33.承銷團申請人應當具備的基本條件有()。

　　A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu)

　　B.依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

　　C.財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風險控制能力

　　D.具有負責國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度

　　34.保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料()。

　　A.變更登記申請報告

　　B.保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷

　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D.新任職機構(gòu)出具的接收函

　　35.保薦機構(gòu)的注冊登記事項包括()。

　　A.保薦機構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人

　　B.保薦機構(gòu)的主要股東情況

　　C.保薦機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況

　　D.保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人情況

　　36.證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過()有效控制包銷風險。

　　A.事先評估

　　B.制訂風險處置預案

　　C.建立獎懲機制

　　D.擴大分銷渠道

　　多選題

　　21.BCD 22.ABCD 23.BCD 24. CD 25. ABCD 26.BCD 27.CD 28.ABC 29.ABCD 30.ABCD

　　31.ABD 32.ABD 33.ABCD 34. ACD 35. ABCD 36.ABC

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