1.關于證券交易所對其會員證券自營業(yè)務的監(jiān)管，下列說法錯誤的是(　　)。

A.要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術(shù)手段嚴格管理

B.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

C.要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月3日前報送證券交易所

D.對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會會備案

2.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的(　　)。

A.200%

B.100%

C.70%

D.50%

3.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

4.以下屬于內(nèi)幕交易行為的有(　　)。

A.證券公司將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作

B.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券

C.以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

D.證券公司在自營業(yè)務信息報告中作出虛假記載、誤導性陳述

5.證券公司自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照(　　)的三級體制設立。

A.股東大會——董事會——投資決策機構(gòu)

B.股東大會投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務部門

C.董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務部門

D.監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務部門

參考答案

1.C[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。本題正確答案為C。

2.A[解析]由于證券自營業(yè)務的高風險特性，中國證監(jiān)會頒布了《證券公司風險控制指標管理辦法》，規(guī)定證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%。故A選項正確。

3.D[解析]經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。故D選項正確。

4.B[解析]常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使49A-,f0用該信息進行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信.9-的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券屬于內(nèi)幕交易。故B選項正確。

5.C[解析]證券公司應建立健全相對集中、權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照“董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務部門”的三級體制設立。故C選項正確。

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