證券從業(yè)資格考試習題

1、參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資部門或研究子公司同意，可以用( )等名義在證券研究報告中列示。

A. 研究助理

B. 證券研究員

C. 證券分析師

D. 投資顧問

參考答案：A

參考解析：參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報告中列示。

2、公司的經(jīng)營范圍由(　　)規(guī)定,并依法登記。

A. 董事會決議

B. 發(fā)起人協(xié)議

C. 股東大會決議

D. 公司章程

參考答案：D

參考解析：公司章程，是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件。

3、對證券公司報送的( )，國務院證券監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。

Ⅰ.年度報告

Ⅱ.月度報告

Ⅲ.季度報告

Ⅳ.半年度報告

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務院證券監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當及時采取相應措施。

證券從業(yè)資格考試時間

根據(jù)《人力資源社會保障部辦公廳關于2023年度專業(yè)技術人員職業(yè)資格考試計劃及有關事項的通知》的內(nèi)容，2023年證券從業(yè)資格考試時間為6月3日、4日：

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