證券從業(yè)人員資格考試考題

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目的一些試題，供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固知識點!更多考試考題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道查看。

《證券市場基本法律法規(guī)》考題

1、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是()?！具x擇題】

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券投資服務(wù)

D.證券投資經(jīng)紀(jì)

正確答案：A

答案解析：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動；證券投資顧問服務(wù)是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機(jī)、熱點分析、證券選擇、風(fēng)險揭示等，禁止代理客戶操作，投資顧問提供建議供客戶參考，決策由客戶自己做；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。

2、從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，()同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。【選擇題】

A.可以

B.不得

C.必須

D.看情況確定

正確答案：B

答案解析：從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。

3、()是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險?！具x擇題】

A.管理風(fēng)險

B.技術(shù)風(fēng)險

C.合規(guī)風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

正確答案：B

答案解析：技術(shù)風(fēng)險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

4、財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。【選擇題】

A.2個工作日內(nèi)

B.3個工作日內(nèi)

C.5個工作日內(nèi)

D.10個工作日內(nèi)

正確答案：C

答案解析：財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。委托人重新聘請財務(wù)顧問就同一并購重組事項進(jìn)行申報的，應(yīng)當(dāng)在報送中國證監(jiān)會的申報文件中予以說明。

5、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()?！具x擇題】

A.平等

B.自愿

C.專業(yè)性

D.適當(dāng)性

正確答案：C

答案解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

《金融市場基礎(chǔ)知識》考題

1、1979年3月以后，()作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)?！具x擇題】

A.工商銀行

B.中國銀行

C.農(nóng)業(yè)銀行

D.建設(shè)銀行

正確答案：B

答案解析：1979年3月，決定將中國銀行從中國人民銀行中分離出去，作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。

2、按形態(tài)分類，債券不包括()?！具x擇題】

A.記賬式債券

B.實物債券

C.憑證式債券

D.息票累積債券

正確答案：D

答案解析：根據(jù)債券券面形態(tài)不同，債券包括實物債券(選項B正確)、記賬式債券(選項A正確)、憑證式債券(選項C正確)。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類。

3、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在()?！具x擇題】

A.1年以內(nèi)

B.1年以上2年以內(nèi)

C.1年以上5年以內(nèi)

D.5年以上

正確答案：A

答案解析：貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。

4、()是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為?！具x擇題】

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.自營業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

正確答案：A

答案解析：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券，以獲取營利的行為。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

5、下列說法中，錯誤的是()。【選擇題】

A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化

B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院投資項目管理辦公室批準(zhǔn)

C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

D.基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

正確答案：B

答案解析：設(shè)立基金管理公司除了滿足一系列條件外，還需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，根據(jù)往年規(guī)律，證券從業(yè)資格報名時間一般為考前1-2個月開通報名，各位考生可以 免費預(yù)約短信提醒，2022年證券從業(yè)資格考試報名時間一旦確定，我們將及時通過通知推送到您的手機(jī)。

以上內(nèi)容為：證券從業(yè)人員資格考試考題。廣大考生可點擊下列按鈕下載更多證券從業(yè)資格報考指南、資料。