編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練匯總

選擇題

1、基金是()投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具?！具x擇題】

A.直接

B.間接

C.信托

D.資金

2、下列選項(xiàng)中，對封閉式基金認(rèn)識不正確的是()?！具x擇題】

A.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易

C.在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回

D.投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進(jìn)行基金的買賣

3、我國《基金法》規(guī)定，有()情形之一的，基金管理人職責(zé)終止?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

Ⅱ.被基金份額持有人大會(huì)解任

Ⅲ.被基金托管人解任

Ⅳ.被依法取消基金管理資格

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、下列按照簡易程序注冊的基金有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.指數(shù)基金

Ⅱ.分級基金

Ⅲ.QDII基金

Ⅳ.貨幣基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、下列說法中，基金托管人職責(zé)終止的情形是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.被依法取消基金托管資格

Ⅱ.被基金份額持有人大會(huì)解任

Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn)

Ⅳ.基金合同約定而其他情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

2、正確答案：D

答案解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變(選項(xiàng)A正確)，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易(選項(xiàng)B正確)，但基金份額持有人不得申請贖回的基金(選項(xiàng)C正確)。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行基金的買賣。

3、正確答案：D

答案解析：我國《基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：(1)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；(Ⅰ正確)(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；(Ⅱ正確)(3)被依法取消基金管理資格；(Ⅳ正確)(4)基金合同約定的其他情形。

4、正確答案：C

答案解析：目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。對常規(guī)基金產(chǎn)品，如常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、QDII基金、ETF等，按簡易程序注冊，注冊審查時(shí)間原則上不超過20個(gè)工作日；對其他產(chǎn)品，如分級基金等，按照普通程序注冊，注冊審查時(shí)間不超過6個(gè)月。

5、正確答案：B

答案解析：《中國人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：被依法取消基金托管資格(Ⅰ項(xiàng)正確)；被基金份額持有人大會(huì)解任(Ⅱ項(xiàng)正確)；依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn)(Ⅲ項(xiàng)正確)；基金合同約定而其他情形(Ⅳ項(xiàng)正確)。

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