為規(guī)范證券公司保薦業(yè)務行為，促進提升保薦業(yè)務執(zhí)業(yè)質量，保護投資者合法權益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱新《證券法》)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》等相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)制定并發(fā)布了《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》(以下簡稱《保薦業(yè)務規(guī)則》)，規(guī)則自發(fā)布之日起實施。

新《證券法》賦予協(xié)會制定和實施證券行業(yè)自律規(guī)則，教育和組織會員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī)，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員行為等自律管理職責。為恪守職責，全面推行證券發(fā)行注冊制度，壓實中介機構責任，協(xié)會堅持“自律、服務、傳導”職責定位，更加突出前瞻性引導、預防性規(guī)范作用，建立自律導向的市場化激勵約束機制。

《保薦業(yè)務規(guī)則》是針對保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員提出的自律管理要求。證券發(fā)行注冊制改革是資本市場基礎制度的重大變革，要求保薦機構必須健全與之相適應的能力和責任體系?！侗Ｋ]業(yè)務規(guī)則》的出臺對于促進形成權責清晰、運轉協(xié)調、相互制約、各負其責的“看門人”機制有著重要意義。

《保薦業(yè)務規(guī)則》建立保薦機構和保薦代表人的自律約束機制，進一步加強執(zhí)業(yè)質量的正向激勵。通過完善保薦機構執(zhí)業(yè)質量評價、保薦代表人名單分類機制、公示和推廣以及即時響應等多種自律管理機制，積極發(fā)揮自律管理的協(xié)同作用，構建區(qū)別于行政監(jiān)管，差異化、市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。

《保薦業(yè)務規(guī)則》針對保薦業(yè)務重點和薄弱環(huán)節(jié)補短板、建制度，有助于完善保薦機構履行勤勉義務的示范標準，進一步壓實“看門人”責任。通過建立保薦執(zhí)業(yè)規(guī)范，提升保薦業(yè)務內控要求，細化保薦機構盡職調查責任標準，加強證券中介機構協(xié)作，促進各方主體歸位盡責，形成市場合力。通過強化保薦機構對保薦代表人的管理職責，進一步督促保薦機構及其保薦代表人勤勉盡責，提升專業(yè)水平和執(zhí)業(yè)質量。

《保薦業(yè)務規(guī)則》發(fā)布實施后，各保薦機構應當將《保薦業(yè)務規(guī)則》的相關要求落實到具體投資銀行業(yè)務、從業(yè)人員管理之中，切實加強保薦項目質量控制，增強投資銀行業(yè)務管理水平，提升保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員的道德水平和專業(yè)能力，有效防范風險，推動證券行業(yè)高質量發(fā)展。

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