編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、下列選項中屬于資產管理業(yè)務的市場風險的是(　)。

A.證券公司向客戶承諾收益或分擔損失而受到主管機構處罰造成損失

B.因不可預見和控制的因素導致市場波動造成客戶資產損失

C.因證券公司管理不善、違規(guī)操作造成客戶資產損失

D.因證券公司在資產管理業(yè)務中投資決策失誤造成客戶資產損失

2、關于證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則，下列敘述錯誤的是(　)。

A.證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度

B.證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務

C.證券公司不得代客戶下達交易指令

D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

3、在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每(　)年根據客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。

A.1

B.2

C.3

D.4

4、中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括(　)。

A.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度

B.定期巡視

C.信息披露

D.檢查制度

5、證券賬戶注冊資料的查詢需填寫(　)。

A.自然人證券賬戶注冊申請表

B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表

C.機構證券賬戶注冊申請表

D.證券賬戶注冊資料查詢申請表

答案及解析

1、參考答案：B

參考解析：B所謂市場風險指的是：因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產虧損。這是證券公司資產管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。選項A屬于資產管理業(yè)務的合規(guī)風險；選項C屬于資產管理業(yè)務的管理風險；選項D屬于資產管理業(yè)務的經營風險。

2、參考答案：B

參考解析：B根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

3、參考答案：B

參考解析：B在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

4、參考答案：B

參考解析：B中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：①證券公司向監(jiān)管機構的報告制度。②信息披露。③檢查制度。

5、參考答案：D

參考解析：D熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。證券賬戶注冊資料的查詢，無論是自然人還是法人，均應填寫“證券賬戶注冊資料查詢申請表”。

溫馨提示：根據《中國證券業(yè)協(xié)會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

以上內容是2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月7日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!