環(huán)球網(wǎng)校小編推薦：2020年9月證券從業(yè)資格考試各科真題及答案解析匯總

《金融市場基礎知識》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

組合型選擇題：關于證券監(jiān)督管理機構權限，下列說法正確的有()

I.證券監(jiān)督管理機構有權對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查

II.證券監(jiān)督管理機構有權詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明

III.證券監(jiān)督管理機構有權查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料

IV.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，證券監(jiān)督管理機構可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過60個交易日

A.I、IV

B.I、II、III

C.II、III

D.I、II、III、IV

答案：B

真題考點講解：證券監(jiān)督管理機構

我國證券市場監(jiān)管機構是國務院證券監(jiān)督管理機構。國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監(jiān)督管理機構由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構組成。

(1)中國證券監(jiān)督管理委員會。中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬機構，是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能，依照相關法律、法規(guī)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會成立于1992年10月。

(2)中國證監(jiān)會派出機構。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設立36個證監(jiān)局。其主要職責是：認真貫徹、執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構，證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理；依法查處轄區(qū)內(nèi)前述監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務糾紛和爭議，以及中國證監(jiān)會授予的其他職責。

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