編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》試題匯總

一、單項(xiàng)選擇題

1.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.資信評(píng)級(jí)公司

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

2.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是(　　)。

A.深證新指數(shù)

B.深證A股指數(shù)

C.深證B股指數(shù)

D.深證創(chuàng)新指數(shù)

3.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了(　　)種有代表性的上市股票為成分股。

A.30

B.33

C.65

D.225

4.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣給投資者，來向其提供招股說明書。屬于(　　)。

A.內(nèi)幕交易行為

B.操縱市場行為

C.欺詐客戶行為

D.虛假陳述行為

5.市場缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是(　　)。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

6.公司股東享有的權(quán)利不包括(　　)。

A.選擇管理者

B.資產(chǎn)收益

C.參與重大決策

D.制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃

7.下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

B.價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買人申報(bào)

C.價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)

D.買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

8.在衡量公司的盈利性時(shí)，最常用的指標(biāo)是每股收益和(　　)。

A.資產(chǎn)負(fù)債率

B.速動(dòng)比率

C.凈資產(chǎn)收益率

D.凈利潤

9.下列關(guān)于證券市場的說法巾，不正確的是(　　)。

A.證券市場是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所

B.證券市場上交換的是有價(jià)證券

C.證券市場是財(cái)產(chǎn)直接交換的場所

D.證券市場上的有價(jià)證券本身無價(jià)值.但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

10.商業(yè)銀行通常以(　　)作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

A.股票

B.基金

C.短期國債

D.高等級(jí)公司債券

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二、組合型選擇題

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

Ⅰ.業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性

Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性

Ⅳ.客戶資料的保密性

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

2.發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券的目的有(　　)。

Ⅰ.滿足企業(yè)集團(tuán)發(fā)展過程中財(cái)務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能的需要

Ⅱ.改變財(cái)務(wù)公司資金來源單一的現(xiàn)狀

Ⅲ.滿足財(cái)務(wù)公司調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)

Ⅳ.滿足財(cái)務(wù)公司化解金融風(fēng)險(xiǎn)的需要

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.基金管理人比普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)管理方面具有的優(yōu)勢體現(xiàn)為(　　)。

Ⅰ.能較好地認(rèn)識(shí)基金的性質(zhì)、來源和種類

Ⅱ.能較準(zhǔn)確地度量風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.能按照自己的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力構(gòu)造有效的證券組合

Ⅳ.能在市場變動(dòng)時(shí)及時(shí)對(duì)投資組合進(jìn)行更新

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.向原股東配錢股份應(yīng)當(dāng)符合(　　)。

Ⅰ.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

Ⅱ.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

Ⅲ.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

Ⅳ.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.下列對(duì)債券與股票的比較.正確的有(　　)。

Ⅰ.總體而言.如果市場是有效的.則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

Ⅱ.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價(jià)值.但又都是真實(shí)資本的代表

Ⅲ.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要

Ⅳ.債券是一種有期證券：股票是一種無期證券

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于(　　)。

Ⅰ.投資者的身份不同

Ⅱ.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

Ⅲ.基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

Ⅳ.投資策略不同

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

7.增發(fā)的發(fā)行方式有(　　)。

Ⅰ.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合

Ⅱ.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

Ⅲ.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

8.發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏钲诮灰姿鶆?chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

Ⅰ.股票已公開發(fā)行

Ⅱ.公司股東人數(shù)不少于250人

Ⅲ.公司股本總額不少于5000萬元

Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

A.ⅠⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.某證券公司的注冊(cè)資本為人民幣8億元，可以從事下列(　　)業(yè)務(wù)。

Ⅰ.證券資產(chǎn)管理

Ⅱ.證券自營

Ⅲ.證券投資咨詢

Ⅳ.證券承銷與保薦

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

10.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是(　　)。

Ⅰ.深證新指數(shù)

Ⅱ.深證A股指數(shù)

Ⅲ.深證B股指數(shù)

Ⅳ.深證100指數(shù)

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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參考答案解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.【答案】A

【解析】在證券發(fā)行市場上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

2.【答案】A

【解析】在深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中.綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)。

3.【答案】B

4.【答案】C

5.【答案】A

【解析】題干所述是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義，A項(xiàng)符合題意。信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易中對(duì)方違約，沒有履行承諾造成損失的可能性；操作風(fēng)險(xiǎn)是指交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈造成的；法律風(fēng)險(xiǎn)是因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的。

6.【答案】D

【解析】普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

7.【答案】C

【解析】證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。①價(jià)格優(yōu)先原則。價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)，價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。②時(shí)間優(yōu)先原則，同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。即買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

8.【答案】C

【解析】衡量盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

9.【答案】C

【解析】證券市場是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。證券市場上交換的是有價(jià)證券，這些證券本身無價(jià)值，但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利.如對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)，因而稱證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接交換場所.而非財(cái)產(chǎn)直接交換的場所。

10.【答案】C

【解析】受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和政府法令的制約，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，而且通常以短期國債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

二、組合型選擇題

1.【答案】D。

【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性(并非選擇性)；(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；(3)客戶指令的權(quán)威性；(4)客戶資料的保密性。故Ⅰ項(xiàng)不正確。

2.【答案】D。

【解析】為滿足企業(yè)集團(tuán)發(fā)展過程中財(cái)務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能的需要，為改變財(cái)務(wù)公司資金來源單一的現(xiàn)狀.滿足其調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的需要.同時(shí)也為了增加銀行間債券市場的品種、擴(kuò)大市場規(guī)模，中國銀監(jiān)會(huì)允許財(cái)務(wù)公司在銀行間債券市場發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券。

3.【答案】D。

【解析】基金管理人作為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，比普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)管理方面具有某些優(yōu)勢，如能較好地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、來源和種類，能較準(zhǔn)確地度量風(fēng)險(xiǎn).并通常能夠按照自己的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力構(gòu)造有效的證券組合，在市場變動(dòng)的情況下.及時(shí)地對(duì)投資組合進(jìn)行更新.從而將基金資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制在預(yù)定的范圍內(nèi)等。

4.【答案】C。

【解析】向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%；(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量；(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行.

5.【答案】C。

【解析】發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。

6.【答案】D。

7.【答案】D。

【解析】增發(fā)可以采?。?1)上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合；(2)網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行；(3)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式。

8.【答案】A。

【解析】發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)股票已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過4億元的.公司發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。(6)深圳證券交易所要求的其他條件。

9.【答案】D。

10.【答案】C。

【解析】深圳證券交易所綜合指數(shù)類有深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證8股指數(shù)、行業(yè)分類指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)和深證新指數(shù)。

2020年9月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年9月證券從業(yè)資格考試時(shí)間及考后成績查詢時(shí)間。