關(guān)于明確創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者規(guī)則適用及自律管理要求的通知

各證券公司、各網(wǎng)下投資者：

為規(guī)范創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者(以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下投資者)詢價(jià)與申購行為，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定》等相關(guān)規(guī)則，現(xiàn)將創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下投資者適用規(guī)則及要求通知如下：

一、在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))注冊(cè)的網(wǎng)下投資者參與創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票(以下簡(jiǎn)稱首發(fā)股票)網(wǎng)下詢價(jià)和申購業(yè)務(wù)的，適用《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》。

(一)已在協(xié)會(huì)完成注冊(cè)的證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及符合《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第四條規(guī)定的私募基金管理人，可參與創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)和申購業(yè)務(wù)。創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下投資者的注冊(cè)條件、注冊(cè)要求等，與科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者一致。

(二)網(wǎng)下投資者參與創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)和申購業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的相關(guān)要求，堅(jiān)守價(jià)值投資、理性投資底線，充分發(fā)揮專業(yè)定價(jià)能力，遵循獨(dú)立、客觀、誠(chéng)信、嚴(yán)肅原則，在嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)決策程序的基礎(chǔ)上合理報(bào)價(jià)。網(wǎng)下投資者在詢價(jià)過程的任何階段均不得存在協(xié)商報(bào)價(jià)、故意壓低或抬高報(bào)價(jià)、惡意報(bào)價(jià)等影響發(fā)行秩序的行為。

(三)網(wǎng)下投資者應(yīng)強(qiáng)化網(wǎng)下詢價(jià)和申購內(nèi)控管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，操作過程中建立A、B角機(jī)制和關(guān)鍵環(huán)節(jié)復(fù)核機(jī)制；加強(qiáng)對(duì)相關(guān)工作人員的必要培訓(xùn)和行為管理，建立工作人員在報(bào)價(jià)、申購、繳款等環(huán)節(jié)的規(guī)范性操作指引，減少操作失誤違規(guī)。

(四)網(wǎng)下投資者在參與創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)和申購業(yè)務(wù)中出現(xiàn)違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、第十六條規(guī)定情形的，協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定將其列入限制名單。配售對(duì)象在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、主板、中小板、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層的違規(guī)次數(shù)合并計(jì)算。被列入限制名單期間，相關(guān)配售對(duì)象不得參與創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、主板、中小板首發(fā)股票項(xiàng)目及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)及申購。

二、網(wǎng)下投資者參與創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)和申購業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：

(一)創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票項(xiàng)目通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格的，網(wǎng)下投資者的申購報(bào)價(jià)和詢價(jià)報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)邏輯一致。網(wǎng)下投資者申購報(bào)價(jià)和詢價(jià)報(bào)價(jià)不一致的，應(yīng)當(dāng)在申購報(bào)價(jià)時(shí)向主承銷商提交兩次報(bào)價(jià)不一致的原因說明及相應(yīng)依據(jù)等材料。網(wǎng)下投資者在發(fā)行人及市場(chǎng)未出現(xiàn)重大變化且未能提供合理說明及相關(guān)材料的情況下，出現(xiàn)申購報(bào)價(jià)和詢價(jià)報(bào)價(jià)邏輯不一致的，協(xié)會(huì)將視情形依規(guī)對(duì)其采取自律管理措施。

(二)網(wǎng)下投資者應(yīng)合理確定申購金額，在詢價(jià)和申購環(huán)節(jié)為配售對(duì)象填報(bào)的申購金額均不得超過該配售對(duì)象的總資產(chǎn)或資金規(guī)模。配售對(duì)象超資產(chǎn)規(guī)模申購的，協(xié)會(huì)按照《關(guān)于科創(chuàng)板新股網(wǎng)下發(fā)行超資產(chǎn)規(guī)模申購違規(guī)情形處理措施的通知》(中證協(xié)發(fā)﹝2020﹞100號(hào))的規(guī)定，依規(guī)采取自律管理措施。

三、主承銷商應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促網(wǎng)下投資者合規(guī)參與網(wǎng)下詢價(jià)和申購業(yè)務(wù)，共同維護(hù)新股發(fā)行秩序。

(一)主承銷商應(yīng)在相關(guān)發(fā)行公告中預(yù)先披露網(wǎng)下投資者具體條件及要求，并做好網(wǎng)下投資者核查工作，對(duì)不符合條件的投資者，應(yīng)當(dāng)拒絕或剔除其報(bào)價(jià)。對(duì)于通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格的項(xiàng)目，主承銷商應(yīng)在詢價(jià)報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)、申購報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)均對(duì)配售對(duì)象是否超資產(chǎn)規(guī)模申購進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查，具體核查要求按照《關(guān)于嚴(yán)格落實(shí)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者核查責(zé)任的通知》(中證協(xié)發(fā)﹝2019﹞197號(hào))執(zhí)行。

(二)對(duì)于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)中申購報(bào)價(jià)和詢價(jià)報(bào)價(jià)邏輯不一致且未提交相關(guān)說明材料、或提交的說明材料未能對(duì)兩次報(bào)價(jià)不一致作出合理解釋的網(wǎng)下投資者，主承銷商應(yīng)對(duì)其申購報(bào)價(jià)予以剔除。主承銷商發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者在報(bào)價(jià)過程中存在異常情況的，應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

(三)主承銷商應(yīng)在相關(guān)發(fā)行公告中告知網(wǎng)下投資者須遵守的要求和行為規(guī)范，并關(guān)注網(wǎng)下投資者參與詢價(jià)和申購的情況，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者存在違規(guī)情形的，應(yīng)按照《關(guān)于加強(qiáng)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者相關(guān)信息報(bào)送工作的通知》(中證協(xié)發(fā)﹝2019﹞179號(hào))的要求，及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

特此通知。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2020年7月10日

以上就是“證券行業(yè)動(dòng)態(tài)：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下投資者適用規(guī)則及要求通知”的全部?jī)?nèi)容。點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得證券從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。目前2020年8月證券從業(yè)資格考試報(bào)名正在進(jìn)行，點(diǎn)擊>>>報(bào)名入口。環(huán)球網(wǎng)校友情提示：備考2020年證券從業(yè)資格考試的小伙伴，為避免錯(cuò)過考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印等重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，建議您 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，預(yù)約成功，可及時(shí)獲得短信提醒。