編輯推薦：2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)匯總

證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)：場內(nèi)市場

1、場內(nèi)市場的定義(整個(gè)證券市場的核心)

即證券交易所市場。證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場。

2、我國的場內(nèi)交易市場

1.定義：主板市場是一個(gè)國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所，一般而言，各國主要的證券交易所代表著國內(nèi)主板市場。

2.服務(wù)對象：主板市場對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市企業(yè)多為大型成熟企業(yè)，具有較大的資本規(guī)模以及穩(wěn)定的盈利能力。

3.地位：相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

4.交易所：上海、深圳證券交易所是我國證券市場的主板市場。上海證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè)；深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。

5.中小板(2004年5月于深交所設(shè)立)

(1)設(shè)立中小企業(yè)板塊的宗旨是為主業(yè)突出、具有成長性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺，是我國多層次資本市場體系建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

(2)中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要有四個(gè)方面：

①暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板主板市　(包含中小板　　)塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)；

②在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性；

③在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風(fēng)險(xiǎn)；

④在主板市場的制度框架內(nèi)實(shí)行相對獨(dú)立運(yùn)行，目的在于有針對性地解決市場監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場積累經(jīng)驗(yàn)。

(3)中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”

①法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同。

②上市公司須符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求。

①運(yùn)行獨(dú)立：中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。

②監(jiān)察獨(dú)立：深圳證券交易所建立獨(dú)立的監(jiān)察系統(tǒng)實(shí)施對中小企業(yè)板塊的實(shí)時(shí)監(jiān)控，該系統(tǒng)針對中小企業(yè)板塊的交易特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)特征設(shè)置獨(dú)立的監(jiān)控指標(biāo)和報(bào)警閾值。

③代碼獨(dú)立：將中小企業(yè)板塊股票作為一個(gè)整體，使用與主板市場不同的　股票編碼。

④指數(shù)獨(dú)立：中小企業(yè)板塊在上市股票達(dá)到一定數(shù)量后，發(fā)布該板塊獨(dú)立的指數(shù)。

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