2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點筆記：證券公司及其境內分支機構經(jīng)營
更新時間：2020-03-09 14:52:08
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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證券市場基本法律法規(guī)考點筆記：證券公司及其境內分支機構經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定
①證券公司及其境內分支機構經(jīng)營的業(yè)務應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，不得經(jīng)營未經(jīng)批準的業(yè)務。
②2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。
③證券公司應當按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風險管理和內部控制制度，防范和控制風險。
④證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托他人經(jīng)營管理。
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