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考點47：非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行與承銷

(一)企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織

1.短期融資融券

短期融資融券是指具有法人資格的非金融企業(yè)(以下簡稱企業(yè))在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在1年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

2.中期票據(jù)

中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

(二)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制

1.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點

(1)分別負債、集合發(fā)行。

(2)發(fā)行期限靈活。

(3)引入信用增進機制。

2.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行規(guī)模

任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元。

3.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的償債保障措施

償債保障措施在發(fā)行文件中披露，包括信用增進措施、資金償付安排等。

4.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的評級要求

5.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的投資者保護機制

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