2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》第三章考核重點
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編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》各章節(jié)考核重點匯總
第一節(jié)證券發(fā)行人
證券市場融資活動的概念、方式和特征：
| 概念 | 資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動 |
| 方式 | 股票融資和債券融資 |
| 特征 | （1)資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系；(2)證券市場融資是一種強(qiáng)市場性的融資活動；(3)在由各種證券中介機(jī)構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的。 |
證券發(fā)行人的概念：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。
分類：證券發(fā)行人主要包括政府及其機(jī)構(gòu)、企業(yè)(公司)和金融機(jī)構(gòu)。
政府和企業(yè)機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征：
| | 政府 | 企業(yè) |
| 方式 | 發(fā)行債券 | 股票融資和債券融資 |
| 特征 | 不存在違約風(fēng)險 | 發(fā)行股票和長期企業(yè)(公司)債券是企業(yè)(公司)籌措長期資本的主要途徑，發(fā)行短期債券則是補(bǔ)充流動資金的重要手段。 |
金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點：(1)表示的是銀行等金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系;(2)一般不記名、不掛失，但可以抵押和轉(zhuǎn)讓;(3)發(fā)行對象主要為個人;(4)不計復(fù)利，不能提前支取，延期兌付亦不計逾期利息;(5)利率固定;(6)?？顚Ｓ谩?/p>
第二節(jié)證券投資者
證券市場投資者的概念、特點和分類：
| 概念 | 以取得利息、股息或資本收益為目的，購買并持有有價證券，承擔(dān)證券投資風(fēng)險并行使證券權(quán)利的主體 |
| 特點 | 證券市場投資者也是證券市場的資金供給者 |
| 分類 | 根據(jù)投資者身份，分為機(jī)構(gòu)投資者、個人投資者；根據(jù)持有證券時間的長短，分為短線投資者、中線投資者和長線投資者。根據(jù)投資者的心理因素，分為穩(wěn)健型、冒險型和中庸型三類。 |
機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點和分類：
| 概念 | 指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金，以獲得證券投資收益為主要經(jīng)營目的的專業(yè)團(tuán)體機(jī)構(gòu)或企業(yè) |
| 特點 | 資金規(guī)?；?、管理專業(yè)化、結(jié)構(gòu)組合、行為規(guī)范化 |
| 分類 | 按政策標(biāo)準(zhǔn)，分為一般機(jī)構(gòu)投資者和戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者；按機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系，分為金融機(jī)構(gòu)投資者和非金融機(jī)構(gòu)投資者；按投資者所在國家和地區(qū)，分為境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者和境外機(jī)構(gòu)投資者；按投資者身份或組織結(jié)構(gòu)，可將機(jī)構(gòu)投資者限定為與個人相對應(yīng)的一類投資者即法人 |
合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點：
| | 合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII) | 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII) |
| 概念 | 符合有關(guān)條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu) | 經(jīng)一國金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場的國內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者 |
| 特點 | 資產(chǎn)規(guī)模等條件要求嚴(yán)格；投資范圍和投資額度有嚴(yán)格限制；對合格境外投資者機(jī)構(gòu)匯出匯人資金進(jìn)行監(jiān)控 | 資格認(rèn)定較為嚴(yán)格；許可投資的證券品種和比例存在一定限制；進(jìn)出境資金受到監(jiān)控 |
基金類投資者的分類：證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金和社會公益基金。
個人投資者的概念：個人投資者是指從事證券投資的社會自然人。
風(fēng)險特征：風(fēng)險偏好;風(fēng)險認(rèn)知度;實際風(fēng)險承受能力。
第三節(jié)證券中介機(jī)構(gòu)
證券公司的定義、監(jiān)管制度和服務(wù)機(jī)構(gòu)：
證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理：應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。3、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任：其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。市場準(zhǔn)入：為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)人的管理，對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。
第四節(jié)自律性組織
第五節(jié)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
證券市場監(jiān)管的意義、原則、手段和職責(zé)：
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)組成。
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