編輯推薦：2019年6月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》部分考試真題(共三批次)

2019年6月第二批證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》部分真題及答案，需要文檔下載，請見文末說明

注意：本次真題來源于網友反饋，證券從業(yè)考試每個人考的題目不一定一樣，真題僅供參考。

1、特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現在()。

A.債務責任的承擔

B.出資的比例

C.股東的權利

D.出資的方式

答案：A

2、關于證券公司經營證券業(yè)務許可證管理，下列說法正確的是()。

A.證券公司停止全部證券業(yè)務,應當將經營業(yè)務許可證交工商管理機構注銷

B.證券公司應當向中國證券業(yè)協會申請頒發(fā)或者換發(fā)經營證券業(yè)務許可證

C.經營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業(yè)務范圍

D.在正式取得經營業(yè)務許可證之前,證券公司可以小范圍試行開展所申請的業(yè)務

答案：C

3、中國證監(jiān)會根據()原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現場檢査頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。

A.全面監(jiān)管

B.審慎監(jiān)管

C.有效監(jiān)管

D.從嚴監(jiān)管

答案：B

4、主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務的，全國股份轉讓系統公司在終止之日起()個月內不再受理其申請。

A.36

B.24

C.6

D.12

答案：D

5、融資融券業(yè)務合同應當約定融資融券特定的()關系。

A.財產擔保

B.財產質押

C.財產托管

D.財產信托

答案：D

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