編輯推薦：2019年4月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習(xí)題匯總

試題部分——單選

1.收購人取得被收購公司的股份達到20%但未超過30%時，應(yīng)當披露的信息包括(　　)。

Ⅰ.投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖

Ⅱ.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃

Ⅲ.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易

Ⅳ.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.詢價對象有下列(　　)情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當將其從詢價對象名單中去除。

Ⅰ.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

Ⅱ.最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

Ⅲ.未按時提交年度總結(jié)報告

Ⅳ.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

3.下列關(guān)于公司組織形式變更的表述中，錯誤的有(　　)。

Ⅰ.有限責任公司變更為股份有限公司的。應(yīng)當符合有限責任公司的設(shè)立條件

Ⅱ.股份有限公司可以變更為有限責任公司.有限責任公司不能變更為股份有限公司

Ⅲ.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務(wù)由變更后的公司繼承

Ⅳ.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責任公司

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.下列關(guān)于上市公司董事會秘書的表述。正確的有(　　)。

Ⅰ.董事會秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會聘任或解聘

Ⅱ.董事會秘書是公司高級管理人員

Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會秘書

Ⅳ.公司財務(wù)負責人可以兼任董事會秘書

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.證券公司有下列(　　)行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。

Ⅰ.承銷未經(jīng)核準的證券

Ⅱ.在承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.以不正當手段誘使他人申購股票

Ⅲ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

Ⅳ.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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