(一)保薦代表人具備的條件

個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：

1.具備 3 年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。

2.最近 3 年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。

3.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

4.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近 3 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

5.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?/p>

6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

【注意】保薦代表人及其他保薦業(yè)務相關人員屬于內幕信息的知情人員

(二)保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應遵守的職業(yè)道德準則

保薦機構應當建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿。

【※】保薦工作底稿：√反映整個保薦工作的全過程

√保存期不少于 10 年

保薦機構應當指定 2 名保薦代表人具體負責 1 家發(fā)行人的保薦工作，可以指定 1 名項目協(xié)辦人。

【※】保薦代表人：

1.證券發(fā)行后，不得更換(離職、撤銷資格，應當更換)

2.更換：通知發(fā)行人，5 個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或者終止保薦總結報告書

1.持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的 10 個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。

2.保薦機構法定代表人和保薦代表人應當在保薦總結報告書上簽字。

(三)法律責任

發(fā)行人出現(xiàn)下列情形，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格 3 個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格：

1.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

2.公開發(fā)行證券上市當年即虧損;

3.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。中國證監(jiān)會根據(jù)發(fā)行人情節(jié)輕重，自確認之日起 3～12 個月不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格：

1.證券上市當年累計 50%以上募集資金的用途與承諾不符;

2.公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑 50%以上;

3.實際盈利低于盈利預測達 20%以上;

4.首次公開發(fā)行股票并上市之日起 12 個月內控股股東或者實際控制人發(fā)生變更;

5.首次公開發(fā)行股票并上市之日起 12 個月內累計 50%以上資產或主營業(yè)務發(fā)生重組;

6.上市公司公開發(fā)行新股、可轉換公司債券之日起 12 個月內累計 50%以上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;

7.關聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;

8.控股股東、實際控制人或其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;

9.違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大;

10.違規(guī)購買或出售資產、借款、委托資產管理等，涉及金額較大;

11.董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任;

12.違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的;

13.其他