選擇題

41、證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的( )盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

正確答案是：A

解析：證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

42、為上市公司出具法律意見書的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后( )日內(nèi)，不得買賣該種股票。

A.3

B.5

C.10

D.20

正確答案是：B

解析：為上市公司出具法律意見書的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票

43、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式屬于()。

A.代銷

B.承銷

C.包銷

D.承包

正確答案是：C

解析：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷又分為全額包銷和余額包銷兩種方式。

44、基金管理人的權(quán)利不包括()。

A.運作和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報酬

正確答案是：B

解析：按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人事有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)，(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

45、以下哪種股份可以轉(zhuǎn)讓( )

A.公司成立不滿一年，發(fā)起人所持有的股份。

B.在任職期間內(nèi)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的股份

C.國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)

D.記名股票，股東以背書方式

正確答案是：D

解析：法律對股份的轉(zhuǎn)讓也作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之 日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(4)國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管 部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票， 由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。

46、公司合并的，應(yīng)自合并決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，于30日內(nèi)在報紙上公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案是：C

解析：公司合并的，應(yīng)自合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，于30日內(nèi)在報紙上公告

47、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循()原則。

A.獨立、客觀、公平

B.獨立、客觀、公正、審慎

C.客觀、公正、審慎

D.獨立、公正、審慎

正確答案是：B

解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循獨立、客觀、公正、審慎的原則

48、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時刻遵循為基金份額( )利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。

A. 股東

B.持有人

C.托管人

D. 基金管理機構(gòu)

正確答案是：B

解析：公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則

49、自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起( )日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

A.30

B.45

C.60

D.90

正確答案是：D

解析：自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

50、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。

A.結(jié)果犯

B.預(yù)測犯

C.原因犯

D.過程犯

正確答案是：A

解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

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