選擇題

1.下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是(         )。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

C.《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》

D.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》

參考答案：D

參考解析：A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

2.下列關于融資融券業(yè)務所涉及證券權益處理的說法中，錯誤的是(　　)。

A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

B.證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃人證券公司信用交易證券交收賬戶

C.證券公司應當在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更

D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計人其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

參考答案：B

參考解析：B項說法錯誤，證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。

3.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有(　　)情形的，不得擔任財務顧問。

A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄

B.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

C.最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

D.最近48個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查

參考答案：B

參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。

4.(　　)約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

A.定向資產管理合同

B.集合資產管理合同

C.限定性資產管理合同

D.非限定性資產管理合同

參考答案：A

參考解析：定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

5.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入(　　)家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案：A

參考解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

6.下列不屬于公司高級管理人員的是(　　)。

A.經理

B.副經理

C.財務負責人

D.股東

參考答案：D

參考解析：高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

7.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

8.在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和建議，適用(　　)。

A.《保險法》

B.《擔保法》

C.《證券法》

D.《證券投資基金法》

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券法》第二條規(guī)定，在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

9.證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和(　　)罰款。

A.3萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

參考答案：A

參考解析：機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

10.下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的是(　　)。

A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件

D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

參考答案：D

參考解析：自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的內容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

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