選擇題

1.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )原則。

A.投資人利益優(yōu)先

B.全面性

C.客觀性

D.及時(shí)性

參考答案：A

參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

2.證券公司必須將其( )、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券融資業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券監(jiān)督管理業(yè)務(wù)

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百三十六條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

3.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

參考答案：A

參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

4.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由( )存管。

A.第三方存管機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.中央銀行

D.中國證監(jiān)會(huì)

參考答案：A

參考解析：中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機(jī)構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

5.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：D

參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。。

6.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由( )的公司承繼。

A.變更前

B.變更后

C.變更前或變更后

D.第三方

參考答案：B

參考解析：有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的股份有限公司的條件。股份有限公司變更為有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司的條件。有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼。

7.下列不屬于公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件的是( )。

A.招股說明書

B.發(fā)起人協(xié)議

C.股東大會(huì)決議

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

參考答案：B

參考解析：公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：公司營業(yè)執(zhí)照;公司章程;股東大會(huì)決議;招股說明書;財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

8.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )指定的報(bào)刊上公告。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

參考答案：A

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。

9.對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.7

B.10

C.20

D.30

參考答案：C

參考解析：對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

10.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：A

參考解析：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

【請(qǐng)掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！