關(guān)于舉辦廈門轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制及合規(guī)管理培訓(xùn)班的通知
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關(guān)于舉辦廈門轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制及合規(guī)管理培訓(xùn)班的通知
各會員單位:
為進(jìn)一步提升廈門轄區(qū)各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制水平,強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)管理,增強(qiáng)自我約束能力,實現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營的動態(tài)平衡,中國證券業(yè)協(xié)會與廈門證券期貨業(yè)協(xié)會定于2018年9月20日聯(lián)合舉辦“廈門轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制及合規(guī)管理培訓(xùn)班”?，F(xiàn)將培訓(xùn)班相關(guān)事項通知如下:
一、培訓(xùn)對象
廈門轄區(qū)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人、合規(guī)部負(fù)責(zé)人;各證券分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及合規(guī)專員。
二、培訓(xùn)內(nèi)容安排
(一)客戶交易行為管理;
(二)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制及管理。
三、培訓(xùn)師資
深圳證券交易所市場監(jiān)察部相關(guān)負(fù)責(zé)人;中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓(xùn)高級老師:華龍證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部運營中心合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)武芳。
四、培訓(xùn)時間和地點
時間:2018年9月20日(星期四)下午14:00-17:30。
地點:廈門亞洲海灣大酒店南區(qū)二樓海虹廳(環(huán)島路黃厝98號)。
五、培訓(xùn)要求
(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認(rèn)真學(xué)習(xí)。
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)3學(xué)時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫。
六、培訓(xùn)報名方式及費用
具體報名事宜請咨詢廈門證券期貨業(yè)協(xié)會,本次培訓(xùn)免費。
聯(lián)系人:蔡老師
聯(lián)系電話:0592-5047720
中國證券業(yè)協(xié)會
廈門證券期貨業(yè)協(xié)會
2018年9月10日
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