2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》新舊版考試大綱對比(第三章)

更新時間：2018-09-06 14:53:03 來源：環(huán)球網校

瀏覽

證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

地區(qū)

獲取驗證立即預約

請?zhí)顚憟D片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚，換張圖片

免費獲取短信驗證碼

摘要 2018年9月3日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了新版《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱，考生可以此為參考資料，備考2018年10月份從業(yè)資格考試。2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》新舊版考試大綱對比(第三章)具體內容如下：

2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》新舊版考試大綱對比(第三章)
章	節(jié)	變化明細
第三章	第一節(jié)證券經紀	原"掌握證券公司建立健全經紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定;熟悉證券公司經紀業(yè)務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求;掌握經紀業(yè)務的禁.止行為;熟悉監(jiān)管部門]對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施" 調整為:"熟悉證券公司經紀業(yè)務中營銷管理的主要內容、證券經紀人制度的主要內容、賬戶管理、客戶適當性、客戶交易結算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管轉銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求;" 新增: 自律性組織對經紀業(yè)務的自律管理措施熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則; 了解對證券基金經營機構開展港股通相關業(yè)務內部管理和業(yè)務流程的基本要求; 了解證券交易所對滬港通、深港通業(yè)務的自律管理措施。
	第二節(jié)證券投資咨詢	由原:掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定; 掌握證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定;掌握監(jiān)管部門]對證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定; 變化為: 掌握證券投資咨詢機構及人員資格管理要求; 掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定; 掌握監(jiān)管部門]對證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定; 掌握證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為準則;
	第三節(jié)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問	由原:掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形變化為:握財務顧問業(yè)務的業(yè)務許可情況
	第四節(jié)證券承銷與保薦	由原:掌握違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的處罰措施。變化為:掌握違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。
	第五節(jié)證券自營	由原:了解證券公司自營業(yè)務管理制度、投資決策機制和風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定。變化為:掌握證券自營業(yè)務相關風險控制指標。刪除:掌握證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求;
	第六節(jié)證券資產管理	整節(jié)內容調整幅度較大
	第七節(jié)證券公司信用業(yè)務	由原"其他業(yè)務"里融資融券、股票質押回購、約定式購回業(yè)務、報價回購、等內容調整到本節(jié)
	第八節(jié)證券公司場外業(yè)務	新增
	第九節(jié)其他業(yè)務	由原"第七節(jié)其他業(yè)務"里的代銷金融產品、IB業(yè)務等調整到本節(jié)，同時新增另類投資、私募投資基金、非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務、股票期權業(yè)務、金融衍生品等業(yè)