組合型選擇題

1.招股說明書應在財務會計信息及管理層討論與分析章節(jié)中(　　)。

Ⅰ.結合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產(chǎn)周轉能力

Ⅱ.披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢

Ⅲ.披露經(jīng)常性關聯(lián)交易及偶發(fā)性關聯(lián)交易的相關內(nèi)容

Ⅳ.披露公司資產(chǎn)、負債的主要構成，分析說明主要資產(chǎn)減值準備提取情況是否與資產(chǎn)質量實際狀況相符

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序是(　　)。

Ⅰ.申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表。連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構

Ⅱ.機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查電子申請表提交協(xié)會

Ⅲ.協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅢ

3.證券公司只能接受(　　)期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

Ⅰ.有重大影響的Ⅱ.全資擁有的

Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一機構控制的

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ1W

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.下列選項中屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

Ⅰ.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

Ⅱ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

Ⅲ.公司分配股利或增資計劃

Ⅳ.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅢⅣ

5.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有(　　)。

Ⅰ.證券公司與客戶必須是“一對一”

Ⅱ.具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定

Ⅲ.要設定特定的投資目標

Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

6.當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有(　　)。

Ⅰ.調整標的證券標準或范圍Ⅱ.調整可充抵保證金有價證券的折算率

Ⅲ.調整融資、融券保證金比例Ⅳ.調整維持擔保比例

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.從基金的類型來看，基金一般可以分為(　　)。

Ⅰ.成長型投資基金Ⅱ.收入型基金

Ⅲ.開放式基金Ⅳ.封閉式基金

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，資產(chǎn)管理業(yè)務人員應當符合的條件不包括(　　)。

Ⅰ.業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格

Ⅱ.業(yè)務人員具有碩士以上的學位

Ⅲ.業(yè)務人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

Ⅳ.業(yè)務人員具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅢ

9.深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的(　　)為連續(xù)競價時間。

Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30

Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅢ

10.目前，我國債券質押式回購交易可在(　　)進行。

Ⅰ.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所

Ⅲ.場外交易市場Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】B。解析：財務狀況分析一般應包括以下內(nèi)容：(1)發(fā)行人應披露公司資產(chǎn)、負債的主要構成，分析說明主要資產(chǎn)的減值準備提取情況是否與資產(chǎn)質量實際狀況相符：最近3年及1期資產(chǎn)結構、負債結構發(fā)生重大變化的.發(fā)行人還應分析說明導致變化的主要因素。(2)發(fā)行人應分析披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢，并結合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負債、表外融資情況及或有負債等情況，分析說明公司的償債能力：發(fā)行人最近3年及1期經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負數(shù)或者遠低于當期凈利潤的.應分析披露原因。(3)發(fā)行人應披露最近3年及1期應收賬款周轉率、存貨周轉率等反映資產(chǎn)周轉能力的財務指標的變動趨勢，并結合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析說明公司的資產(chǎn)周轉能力。(4)發(fā)行人最近1期末持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)、可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的，應分析其投資目的、對發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準備的計提是否充足。Ⅲ屬于同業(yè)競爭能力與關聯(lián)交易部分的內(nèi)容。

2.【答案】A。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第9條規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：(1)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).填寫執(zhí)業(yè)證書申請表.連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構：(2)機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協(xié)會：(3)協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料.協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

3.【答案】B。

4.【答案】A。解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

5.【答案】C。解析：Ⅲ屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點。

6.【答案】D。解析：當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：(1)調整標的證券標準或范圍;(2)調整可充抵保證金有價證券的折算率;(3)調整融資、融券保證金比例;(4)調整維持擔保比例;(5)暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認為必要的其他措施。

7.【答案】B。解析：從基金類型來看，一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種。故Ⅲ、Ⅳ選項正確。

8.【答案】C。解析：資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

9.【答案】D。解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30，13：O0～14：57為連續(xù)競價時間.14：57～15：00為收盤集合競價時間。

10.【答案】B。

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