選擇題

1.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于(　　)。

A.結(jié)果犯

B.預測犯

C.原因犯

D.過程犯

2.下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

A.期貨公司與證券公司應當建立介紹的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則

B.證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營，不需要保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

C.證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責人介紹業(yè)務的經(jīng)營管理

D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務

3.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括(　　)。

A.資產(chǎn)收益

B.選擇管理者

C.批準破產(chǎn)

D.參與重大決策

4.證券法所調(diào)整的有價證券不包括(　　)。

A.股票

B.企業(yè)債券

C.證券衍生品種

D.匯票

5.證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于(　　)人。

A.5

B.10

C.15

D.20

6.根據(jù)證券法的規(guī)定.收購要約的期限屆滿.收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的(　　)以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

7.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)人。

A.50

B.100

C.150

D.200

8.財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

9.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于(　　)所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

10.證券公司申請融資融券業(yè)務資格的，需經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

選擇題參考答案及解析

1.【答案】C。

2.【答案】B。解析：封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，其登記業(yè)務同上市公司的股票一樣.由中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理。

3.【答案】A。解析：當高級管理人員擅離職守時，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)免除其職務，對被免職未滿2年的人員.基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔任高級管理人員。

4.【答案】C。解析：客戶回訪應當留痕，相關(guān)資料應當保存不少于3年。

5.【答案】B。解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準的證券;在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票：在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

6.【答案】A。解析：1OF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請。

7.【答案】A。

8.【答案】B。解析：財務顧問應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”.

9.【答案】B。解析：根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應當遵循內(nèi)部“防火墻”的原則，建立有關(guān)隔離制度。

10.【答案】A。解析：承銷金額在3億元以上、承銷團成員在10家以上可設(shè)2—3家副主承銷商。

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