選擇題

1.首次公開發(fā)行股票時(shí)，主板公司招股說明書不必披露(　　)。

A.發(fā)行人有關(guān)信息和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人等的情況

B.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟情況

C.對生產(chǎn)經(jīng)營活動.未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重大影響的合同內(nèi)容

D.發(fā)行人非控股股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)

2.經(jīng)各級人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的國有企業(yè)資產(chǎn)評估項(xiàng)目。分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)(　　)。

A.備案

B.核準(zhǔn)

C.登記

D.審查

3.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不能超過(　　)屆。

A.2

B.3

C.4

D.5

4.根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指(　　)。

A.出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東

B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

D.出資額占基金公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東

5.主板發(fā)審委委員包括(　　)名中國證監(jiān)會系統(tǒng)人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

6.持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后(　　)內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見。

A.10個(gè)工作日

B.15個(gè)工作日

C.10日

D.15日

7.可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值和股票波動率之間的關(guān)系是(　　)。

A.正向關(guān)系

B.反向關(guān)系

C.無關(guān)

D.線性關(guān)系

8.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(　　)。

A.擔(dān)保人

B.經(jīng)紀(jì)人

C.信用增級機(jī)構(gòu)

D.債券受托管理人

9.我國銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對(　　)的繳納作出明確規(guī)定。

A.印花稅

B.營業(yè)稅

C.增值稅

D.所得稅

10.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前(　　)日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊上公告3次。

A.20

B.10

C.15

D.20

選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。

2.【答案】C。解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第13條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

3.【答案】C。解析：股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

4.【答案】B。

5.【答案】D。解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

6.【答案】B。

7.【答案】B。解析：招股說明書的有效期為6個(gè)月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后6 個(gè)月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過1個(gè)月。

8.【答案】A。解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

9.【答案】A。解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

10.【答案】A。

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