單選題

441.規(guī)范上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括(　　)。

A.《中華人民共和國(guó)公司法》

B.《中華人民共和國(guó)證券法》

C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

D.《證券交易管理?xiàng)l例》

442.下列不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的是(　　)。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

443.(　　)是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密。

A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

B.客戶(hù)指令的權(quán)威性

C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

D.客戶(hù)資料的保密性

444.下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是(　　)。

A.知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券

B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為

D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

445.期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)(　　)，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰。

A.3～6個(gè)月

B.6～12個(gè)月

C.3～9個(gè)月

D.3～12個(gè)月

446.期貨交易所的會(huì)員不包括(　　)。

A.交易結(jié)算會(huì)員

B.全面結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員

D.限制結(jié)算會(huì)員

447.(　　)是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券。數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

A.非法集資類(lèi)犯罪

B.擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

448.非公開(kāi)募集基金的募集對(duì)象累計(jì)不得超過(guò)(　　)。

A.50

B.100

C.150

D.200

449.取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是(　　)。

A.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)

B.協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)

C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

450.甲公司持有乙公司90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類(lèi)的表述中，不正確的是(　　)。

A.乙公司是甲公司的子公司

B.丙公司是甲公司的分公司

C.乙公司具有法人資格

D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

選擇題參考答案

441.D【解析】規(guī)范上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組上市公司收購(gòu)管理辦法》《上市公司股改比國(guó)有資產(chǎn)管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律。

442.D【解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，不能直接從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

443.D【解析】客戶(hù)資料的保密性是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策時(shí)的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密。

444.D【解析】?jī)?nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。

445.D【解析】期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

446.D【解析】期貨交易所的會(huì)員分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員。

447.D【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

448.D【解析】參見(jiàn)《證券投資基金法》第八十七條規(guī)定。

449.D【解析】取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。

450.D 【解析】參見(jiàn)《公司法》第十四條規(guī)定。

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