單選題

431.下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露有關規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

D.發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

432.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)人。

A.50

B.100

C.150

D.200

433.下列關于分公司的說法中，錯誤的是(　　)。

A.業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

B.不具有法人資格

C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動

D.承擔法律后果

434.下列不屬于公司高級管理人員的是(　　)。

A.經(jīng)理

B.副經(jīng)理

C.財務負責人

D.股東

435.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

436.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的(　　)以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

437.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設立分支機構(gòu)，必須經(jīng)(　　)批準。

A.中國人民銀行

B.當?shù)卣?/p>

C.財政部

D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

438.公司提供擔保的主要方式不包括(　　)。

A.保證

B.抵押

C.質(zhì)押

D.留置

439.下列不屬于共益權(quán)的是(　　)。

A.股東大會參加權(quán)

B.股東大會上的表決權(quán)

C.提起訴訟權(quán)

D.股利分配請求權(quán)

440.下列關于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯誤的是(　　)。

A.股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓

B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他2/3以上的股東同意

選擇題參考答案

431.D【解析】發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱，故D項說法錯誤。

432.D【解析】非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

433.D【解析】分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動.由總公司承擔法律后果。

434.D【解析】高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人.上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

435.D【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團的形式來銷售。

436.D【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定。收購要約的期限屆滿.收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。

437.D【解析】根據(jù)我國《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

438.D【解析】公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。

439.D【解析】共益權(quán)是指股東依法參加公司事務的決策和經(jīng)營管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會或股東大會參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會或股東大會上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會或股東大會召集請求權(quán)和自行召集權(quán).了解公司事務、查詢公司賬簿和其文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。

440.D【解析】股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的.視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)，公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

【請掃描上方二維碼，關注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！