單選題

291.查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起(　　)個工作日內(nèi)出具誠信報告。

A.2

B.5

C.10

D.15

292.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.7

293.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當提交的材料不包括(　　)。

A.直投基金認繳承諾書

B.集合資產(chǎn)管理風險揭示書

C.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

D.集合資產(chǎn)管理合同文本

294.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，應(yīng)當建立嚴格的(　　)。

A.業(yè)務(wù)集中制度

B.業(yè)務(wù)統(tǒng)一制度

C.業(yè)務(wù)隔離制度

D.業(yè)務(wù)分散制度

295.下列關(guān)于非法集資類犯罪的說法中，正確的是(　　)。

A.單位犯罪故意是單位成員個人的認識和意志

B.非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務(wù)的運作過程

C.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為

D.犯罪主體只包括單位

296.對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起(　　)個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

A.7

B.10

C.20

D.30

297.對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起(　　)內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。

A.30個工作日

B.2個月

C.6個月

D.12個月

298.下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當從重處罰情形的是(　　)。

A.不直接從事經(jīng)營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

299.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯誤的是(　　)。

A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進行

B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

D.國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓

300.犯集資詐騙罪的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.3

C.5

D.10

單選題參考答案及解析

291.C【解析】查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。

292.C【解析】誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

293.A【解析】證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當提交下列材料：(1)備案報告;(2)集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;(5)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

294.C【解析】除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

295.C【解析】單位犯罪故意是單位成員的共同認識和意志，選項A錯誤;非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，選項B錯誤;犯罪主體包括自然人和單位，選項D錯誤。

296.C【解析】對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

297.C【解析】對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起6個月內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。

298.C【解析】發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證.妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監(jiān)會認定的其他情形。

299.C【解析】法律對股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。(4)國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準.不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無記名股票.在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。

300.C【解析】犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

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